EN EL TRIBUNAL SUPREMO DE PUERTO RICO
Presidential Financial Corp. Of Florida Certiorari Peticionario 2012 TSPR 122 v. 186 DPR ____ Transcaribe Freight Corp.
Recurrido
Número del Caso: CC-2010-494
Fecha: 18 de julio de 2012
Tribunal de Apelaciones:
Región Judicial de Carolina
Abogados de la Parte Peticionaria:
Lcda. Hilda Quiñones Rivera Lcdo. Fabián Rodríguez Torres
Abogado de la Parte Recurrida:
Lcdo. Pedro J. Torres Marcano Lcdo. Luis N. Blanco Matos
Materia: Procedimiento Civil – Doctrinas de cosa juzgada, e impedimento colateral en su modalidad de fraccionamiento de causa da acción; aplicación interjurisdiccional de dicha doctrina.
Este documento constituye un documento oficial del Tribunal Supremo que está sujeto a los cambios y correcciones del proceso de compilación y publicación oficial de las decisiones del Tribunal. Su distribución electrónica se hace como un servicio público a la comunidad. EN EL TRIBUNAL SUPREMO DE PUERTO RICO
Presidential Financial Corp. of Florida
Peticionario
v. CC-2010-494 Certiorari
Transcaribe Freight Corp.
Opinión del Tribunal emitida por el Juez Asociado señor Kolthoff Caraballo
San Juan, Puerto Rico, a 18 de julio de 2012.
En el presente caso nos corresponde
determinar si cuando un demandado levanta en su
primera alegación responsiva, la defensa
afirmativa de cosa juzgada en su modalidad de
impedimento colateral, se debe entender que
igualmente levantó la modalidad de fraccionamiento
de causa de acción.
Asimismo, se nos brinda la oportunidad de
aclarar la doctrina de cosa juzgada en su
modalidad de fraccionamiento de causa de acción,
así como expresarnos sobre la aplicación
interjurisdiccional y la jurisdicción
suplementaria (accesoria) en el foro federal, de
dicha doctrina. CC-2010-494 2
Por entender que el Tribunal de Apelaciones erró en
sus determinaciones, revocamos la sentencia recurrida.
Pasemos, pues, a exponer los hechos que dieron origen a
la controversia planteada en el caso de epígrafe.
I
Las partes involucradas en este litigio son la
peticionaria Presidential Financial Corp. of Florida
(Presidential) y la recurrida Transcaribe Freight Corp.
(Transcaribe). Presidential es una corporación
domiciliada en el estado de Georgia, que se dedica a
ofrecer servicios de financiamiento comercial.
Transcaribe es una corporación organizada y existente
bajo las leyes del estado de Delaware, con operaciones en
Puerto Rico, que se dedica al transporte y almacenamiento
de mercancía y bienes.
El 6 de julio de 2005 Presidential concedió un
préstamo de capital de trabajo a International World
Imports & Exports, Inc. (International World) por
$1,500,000.1 International World es una corporación
domiciliada en Puerto Rico, que se dedica a la
importación y exportación de productos. Miguel Toyéns
(Toyéns), presidente de International World, representó a
dicha corporación en la transacción con Presidential y
sirvió de garantizador del repago de la deuda.
International World le indicó a Presidential que estaba
pendiente de recibir 890 transformadores eléctricos en
1 Apéndice de la Petición de certiorari, págs. 82-90. CC-2010-494 3
las facilidades de Transcaribe, y para poder liberar los
mismos tenía que pagar a Transcaribe una cierta suma de
dinero. Presidential solicitó evidencia sobre dicha
deuda a International World. Acorde con lo anterior,
Toyéns entregó a Presidential un documento titulado “Bill
of Lading”2 P-0315 de Transcaribe por la suma de
$1,000,496.10, el cual resultó ser falso.3
El 15 de julio de 2005 Presidential efectuó dos
transferencias electrónicas a la cuenta bancaria de
Transcaribe por $1,000,496.10 y $475,503.4 El 18 de
julio de ese mismo año, Transcaribe, por instrucciones de
Toyéns, giró un cheque por $1,000,496.10 a favor de
International World,5 con el conocimiento de que para esa
fecha ni Toyéns ni International World adeudaban cantidad
alguna a la corporación. Dos meses más tarde, nuevamente
por instrucciones de Toyéns, Transcaribe giró un cheque
por $475,503 a favor de Toyéns en su carácter personal.6
A pesar de tratarse de un depósito millonario inusual,
Transcaribe realizó dichos desembolsos sin hacer gestión
2 “Bill of Lading” es un documento efectuado por un transportista (compañía de camiones, ferrocarril, barco o buque de carga de aire) acusando recibo de las mercancías y especificando el acuerdo para el transporte de la mercancía a un destino indicado. Enciclopedia Británica, http://www.britannica.com/EBchecked/topic/327501/bill-of- lading (última vista el 30 de marzo de 2012). 3 Apéndice de la Petición de certiorari, pág. 74. 4 Íd., pág. 75. 5 Íd., págs. 78-79. 6 Íd., págs. 80-81. CC-2010-494 4
alguna para comunicarse ni obtener instrucciones de
Presidential.7
En octubre de 2005, personal de Presidential viajó a
Puerto Rico para indagar sobre la falta de pago del
préstamo concedido a International World. En ese momento
Presidential se percató de los desembolsos que realizó
Transcaribe a International World y a Toyéns.
Presidential acudió a las oficinas de Transcaribe y los
confrontó con el “Bill of Lading” P-0315 que
International World le había entregado. Transcaribe
comparó el documento con los récords de la empresa y
confirmó que era falso.8
Ante esta situación, el 13 de octubre de 2005
Presidential presentó una demanda en cobro de dinero
contra International World y Toyéns, en el Tribunal
Federal para el Distrito de Puerto Rico (Tribunal
Federal).9 El foro federal asumió jurisdicción de esa
causa de acción por existir diversidad de ciudadanía.10
En dicho pleito Presidential recuperó parcialmente los
7 Cabe señalar, que Transcaribe no pudo justificar ninguno de los desembolsos, salvo que Toyéns le pidió que los hiciera. 8 Toyéns falsificó una factura emitida por Transcaribe dirigida a éste en marzo de 2005 por $100, por concepto de almacenaje de mercancía. Esta deuda fue pagada el 2 de junio de 2005. 9 Presidential Financial Corp. v. International World Imports & Exports, et al., Civil Num. 05-2087. 10 Es importante señalar, que distinto al foro estatal que es de jurisdicción general, el foro federal es de jurisdicción limitada. Quiere decir, que el Tribunal Federal puede asumir jurisdicción en una causa de acción únicamente por: 1) cuestión federal – cuando la causa de acción surge de la Constitución, ley o tratado federal; o 2) diversidad de ciudadanía – cuando la causa de acción surge de un estatuto estatal, pero el demandante reside en un estado distinto al que reside el demandado y la cuantía envuelta excede de $75,000. CC-2010-494 5
fondos que éstos no habían pagado. La suma no recuperada
por Presidential mediante dicha demanda asciende a
$838,302.05.
Así las cosas, el 25 de septiembre de 2006,
Presidential presentó una demanda en el Tribunal de
Primera Instancia, Sala Superior de Carolina, contra
Transcaribe. En la misma solicitó la indemnización por
actos y/u omisiones negligentes y/o culposos realizados
por Transcaribe que le ocasionaron daños y perjuicios.11
En la demanda, la peticionaria planteó que Transcaribe
incurrió en negligencia al no contactar ni comunicarse
con Presidential para indagar sobre las razones de la
transferencia millonaria realizada, conociendo que no
correspondían a ninguna suma adeudada. Indicó, además,
que en ausencia de deuda Transcaribe debió actuar
diligentemente y comunicarse con Presidential para
solicitar instrucciones en cuanto al destino de los
fondos transferidos. Alegó, que a raíz de esas
actuaciones y/u omisiones negligentes y/o culposas sufrió
daños y pérdidas económicas que se estiman en
$838,302.05. De esta forma, la peticionaria pidió al
tribunal de instancia que dictara sentencia en contra de
Transcaribe.
El 13 de febrero de 2007 Transcaribe contestó la
demanda. Entre sus defensas afirmativas levantó la
11 Al amparo del art. 1802 del Código Civil, 31 L.P.R.A. sec. 5141. CC-2010-494 6
defensa de impedimento colateral por sentencia.12 Luego,
el 30 de junio de 2008 Transcaribe presentó una moción de
sentencia sumaria.13 Por primera vez, en dicha moción,
Transcaribe mencionó la defensa de fraccionamiento de
causa de acción, pero no fundamentó la misma.14
Finalmente, el tribunal celebró el juicio en su fondo y
declaró con lugar la demanda. Así, ordenó a Transcaribe
a pagar los daños ocasionados y le impuso el pago de
intereses por temeridad. En particular, el Tribunal de
Primera Instancia expresó que Transcaribe, al recibir
fondos que no tenía derecho a cobrar y en ausencia de
instrucciones por parte de Presidential, debió actuar con
la diligencia de un buen padre de familia.15 A su vez, el
foro de instancia indicó que la obligación y el deber de
Transcaribe antes de entregar los fondos a International
World era indagar sobre su origen y obtener instrucciones
del depositante previo a su disposición.16
12 Además, levantó las siguientes defensas afirmativas: (1) las aseveraciones en la demanda no exponen una reclamación que justifique un remedio, (2) causa de acción está prescrita, (3) remedios solicitados no proceden como cuestión de hecho y de derecho, (4) no existe nexo causal entre los daños y la reclamación alegada, (5) los daños son consecuencia de sus propios actos, (6) los daños y reclamaciones alegadas en la demanda se debieron exclusivamente a terceras personas, (7) no procede conforme a la doctrina de actos propios, (8) demandantes no actuaron de forma diligente, (9) daños reclamados son excesivos, (10) demandante no mitigó los daños, (11) demandante actuó de mala fe, y (12) negligencia comparada. 13 No surge del expediente que determinación, si alguna, tomó el Tribunal de Primera Instancia en cuanto a la sentencia sumaria. 14 Apéndice de la Petición de certiorari, pág. 37. 15 Íd., pág. 58. 16 Íd. CC-2010-494 7
Inconforme, con la sentencia del Tribunal de Primera
Instancia, Transcaribe presentó una moción de
reconsideración. En la misma levantó la defensa de cosa
juzgada en su modalidad de fraccionamiento de causa y por
primera vez fundamentó la misma. Transcaribe alegó que
el caso de autos se basa en los mismos hechos que dieron
lugar a la demanda en el Tribunal Federal, por lo que
Presidential tenía la obligación de incluir en la demanda
federal a todo demandado que entendía que le podía ser
responsable.17 El foro de instancia declaró no ha lugar
la moción de reconsideración. En vista de lo anterior,
Transcaribe presentó un recurso de apelación ante el
Tribunal de Apelaciones en el cual solicitó la revocación
de la sentencia del Tribunal de Primera Instancia.
Mientras, la aquí peticionaria, Presidential, presentó su
alegato y solicitó la confirmación de la decisión
recurrida.
Expedido el auto, el Tribunal de Apelaciones revocó
la determinación del foro de instancia y ordenó la
desestimación de la causa de acción. Esto, fundamentado
en su interpretación de la doctrina de cosa juzgada en su
modalidad de fraccionamiento de causa de acción. El foro
apelativo intermedio indicó que en la demanda llevada
ante el Tribunal Federal Presidential no incluyó a
Transcaribe como parte, teniendo conocimiento de su
17 Apéndice de la Petición de certiorari, pág. 68. CC-2010-494 8
participación en los hechos que basó su reclamación.18 En
su sentencia el Tribunal de Apelaciones señaló lo
siguiente:
Habida cuenta de la exacta identidad entre las partes y la causa de acción, advenida luego sentencia final adjudicando en los méritos las controversias, Presidential está impedido ahora de incoar nueva acción contra Transcaribe en el Foro local para reclamar lo mismo que reclamó a nivel federal y por los mismos fundamentos que allí esgrimió. 19 (Énfasis suplido.)
En desacuerdo con la decisión del Tribunal de
Apelaciones, Presidential solicitó reconsideración, mas
ese foro denegó su petición. Así, la peticionaria
recurrió ante esta Curia mediante una solicitud de
certiorari, en la que señaló los siguientes errores:
(1) Erró el Tribunal de Apelaciones al desestimar la causa de acción incoada por Presidential contra Transcaribe por entender que la sentencia en un caso en cobro de dinero en el Tribunal Federal donde Transcaribe no fue parte constituye cosa juzgada, aunque entre el pleito federal y el pleito estatal no existe identidad de causas ni identidad de partes.
(2) Erró el Tribunal de Apelaciones al concluir que la falta de sustitución de una parte acumulada bajo un nombre ficticio en un pleito federal constituye un impedimento por razón de fraccionamiento indebido de la presente acción, aunque entre el pleito federal y el pleito estatal no existe identidad de causas ni identidad de partes
(3) Erró el Tribunal de Apelaciones al desestimar la causa de acción incoada por Presidential contra Transcaribe por entender que la sentencia en un caso en cobro de dinero en el Tribunal Federal constituye impedimento colateral por sentencia, aunque entre el pleito federal y el pleito estatal no existe identidad
18 Íd., pág. 425. 19 Apéndice de la Petición de certiorari, pág. 425. CC-2010-494 9
de partes y a pesar de que Presidential prevaleció en el pleito federal.20
Visto el recurso presentado,21 dictamos una Resolución
en la que le concedimos a la parte recurrida, Transcaribe,
un término de 30 días para que compareciera y mostrara
causa por la cual no debíamos revocar la Sentencia dictada
por el Tribunal de Apelaciones. Transcaribe presentó un
escrito en cumplimiento a nuestra orden, y así, con el
caso debidamente perfeccionado procedemos a expedir y
resolver el recurso.
II.
A. Doctrina de cosa juzgada y sus modalidades de impedimento colateral y fraccionamiento de causa de acción
En nuestro ordenamiento jurídico, la doctrina de
cosa juzgada se encuentra tipificada en el Art. 1204 del
Código Civil.22 El referido artículo dispone, en lo
pertinente, lo siguiente:
Para que la presunción de cosa juzgada surta efecto en otro juicio, es necesario que entre el caso resuelto por la sentencia y aquél en que ésta sea invocada, concurra la más perfecta identidad entre las cosas, las causas, las personas de los litigantes y la calidad con que lo fueron.
El tratadista español Manresa define la doctrina
antes citada como “lo ya resuelto por fallo firme de un
20 Es importante destacar, que aunque el Tribunal de Apelaciones explicó la doctrina de impedimento colateral por sentencia en sus fundamentos, no desestimó la causa de acción al amparo de esa doctrina. Por lo tanto, no entraremos a discutir este error. 21 Atendida la solicitud de certiorari se le proveyó no ha lugar por incumplimiento al Reglamento. Así las cosas, el peticionario presentó una moción de reconsideración. 22 31 L.P.R.A. sec. 3343. CC-2010-494 10
Juez o Tribunal competente, y lleva en sí la firmeza de
su irrevocabilidad”.23 Por lo tanto y a tenor con lo
anterior, la doctrina de cosa juzgada “persigue poner fin
a los litigios luego de haber sido adjudicados de forma
definitiva por los tribunales y, de este modo, garantizar
la certidumbre y la seguridad de los derechos declarados
mediante una resolución judicial para evitar gastos
adicionales al Estado y a los litigantes”. Worldwide
Food Dis., Inc. v. Colón et al., 133 D.P.R. 827, 833–834
(1993).
La doctrina de cosa juzgada es valiosa y necesaria
para la sana administración de la justicia. Por un lado,
vela por el interés gubernamental de que se finalicen los
pleitos y, por otro lado, se interesa en no someter a los
ciudadanos a las molestias de tener que litigar dos veces
una misma causa.24 Sin embargo, la aplicación de dicha
doctrina no procede de forma inflexible y automática
cuando hacerlo derrotaría los fines de la justicia o
consideraciones de orden público.25
Como bien dispone el Art. 1204, supra, la presunción
de cosa juzgada sólo tendrá efecto si existe la más
perfecta identidad de las cosas, las causas, las personas
23 S.L.G. Szendrey-Ramos v. Consejo de Titulares, res. 29 de diciembre de 2011, 2011 T.S.P.R. 206, 184 D.P.R. ___ (2011), citando a J.M. Manresa, Comentarios al Código Civil Español, 6ta ed. rev., Madrid, Ed. Reus, 1967, T. VIII, Vol. 2, pág. 278. 24 Fonseca et al. v. Hosp. HIMA, res. 5 de enero de 2012, 2012 T.S.P.R. 3, 184 D.P.R. ___ (2012); P.R. Wire Prod. v. C. Crespo & Assoc., 175 D.P.R. 139 (2008). 25 Fonseca et al. v. Hosp. HIMA, supra; Parrilla v. Rodríguez, 163 D.P.R. 263 (2004). CC-2010-494 11
de los litigantes y la calidad con que lo fueron. A
continuación analizamos cada elemento de esta doctrina.
A los fines de aplicar la doctrina de cosa juzgada,
el requisito de la identidad de cosas significa que el
segundo pleito se refiere al mismo asunto que versó el
primer pleito, aunque las cosas hayan sufrido disminución
o alteración.26 La cosa es el objeto o materia sobre la
cual se ejercita la acción. A & P Gen. Contractors v.
Asoc. Caná, 110 D.P.R. 753 (1981). Un criterio certero
para determinar si existe identidad del objeto es, si un
juez está expuesto a contradecir una decisión anterior
afirmando un derecho nacido o naciente.27 Quiere decir,
que existe identidad de objeto cuando un juez al hacer
una determinación se expone a contradecir el derecho
afirmado en una decisión anterior. Se tiene que
identificar cuál es el bien jurídico cuya protección o
concesión se solicita del juzgador. Hay que considerar
no sólo la cosa sobre la cual se suscita la controversia,
sino también el planteamiento jurídico que se genera en
torno a ella.28
En cuanto al requisito de identidad de causas, según
interpretado por Manresa29 “significa el fundamento
26 Rodríguez Rodríguez v. Colberg Comas, 131 D.P.R. 212 (1992), citando a Q.M. Scaevola, Código Civil, 2da ed., Madrid, Ed. Reus, 1958, T. 20, pág. 534. 27 Lausell Marxuach v. Díaz de Yáñez, 103 D.P.R. 533 (1975). 28 M. Serra Domínguez, Comentarios al Código Civil y Compilaciones Forales, 2da ed., Ed. Edersa, 1991, T. XVI, Vol. 2, págs. 735-736. 29 J.M. Manresa, Comentarios al Código Civil Español, 5ta ed. rev., Madrid, Ed. Reus, 1950, T. VIII, Vol. 2, págs. 237–242. CC-2010-494 12
capital, el origen de las acciones o excepciones
planteadas y resueltas, y no debe confundirse con los
medios de prueba ni con los fundamentos legales de las
pretensiones deducidas por las partes”.30 Por otro lado,
Scaevola nos recuerda que la “causa” es el motivo que
tuvo el demandante para pedir.31 La identidad de causa
existe cuando los hechos y los fundamentos de las
peticiones son idénticos en lo que afecta a la cuestión
planteada. A & P Gen. Contractors v. Asoc. Caná, supra.
Al determinar si existe identidad de causas de acción
debemos preguntarnos si ambas reclamaciones se basan en
la misma transacción o núcleo de hechos.32
Finalmente, en cuanto a la identidad de las personas
de los litigantes y la calidad en que lo fueron, el
propio Art. 1204 del Código Civil, supra, dispone, en lo
pertinente, que,
Se entiende que hay identidad de personas siempre que los litigantes del segundo pleito sean causahabientes de los que contendieron en el pleito anterior, o estén unido a ellos por vínculos de solidaridad o por los que establece la indivisibilidad de las prestaciones entre los que tienen derecho a exigirlas u obligación de satisfacerlas.
Al considerar este tercer requisito, hemos señalado
que los efectos de la cosa juzgada se extienden a quienes
____________________________________________________________ 30 Véase, Rodríguez Rodríguez v. Colberg Comas, supra. 31 Beníquez et al. v. Vargas et al., res. 4 de enero de 2012, 2012 T.S.P.R. 2, 184 D.P.R. ___ (2012), citando a Q.M. Scaevola, op. cit., pág. 535. 32 Martínez Díaz v. E.L.A., 182 D.P.R. 580 (2011). Véase además, AVX Corp. v. Cabot Corp., 424 F. 3d 28 (1er Cir. 2005). CC-2010-494 13
intervienen en el proceso, a nombre y en interés propio.33
En otras palabras, las personas jurídicas que son parte
en ambos procedimientos, cumplidos los requisitos de
identidad entre las causas y las cosas, serían las mismas
que resultarían directamente afectados por la excepción
de la cosa juzgada.34
De otra parte, el fraccionamiento de causa de acción
e impedimento colateral por sentencia son dos modalidades
de la doctrina de cosa juzgada. A continuación
analizamos cada una de las modalidades.
1. Impedimento colateral por sentencia.
Reiteradamente, hemos señalado que el impedimento
colateral por sentencia constituye una modalidad de cosa
juzgada.35 Al igual que la doctrina de cosa juzgada, el
impedimento colateral tiene como propósito promover la
economía procesal y judicial, proteger a los litigantes
contra lo que representa defenderse o probar sus
reclamaciones en repetidas ocasiones tratándose de la
misma controversia, evitar litigios innecesarios y
decisiones inconsistentes.36
Ahora bien, el impedimento colateral se distingue de
la doctrina de cosa juzgada en que para su aplicación no 33 Hernández Pérez v. Halvorsen, 176 D.P.R. 344 (2009) (Opinión Concurrente de la Juez Asociada señora Rodríguez Rodríguez). 34 Serra Domínguez, op. cit., págs. 755–56. 35 Beníquez et al. v. Vargas et al., supra; S.L.G. Szendrey-Ramos v. Consejo de Titulares, res. 29 de diciembre de 2011, 2011 T.S.P.R. 206, 184 D.P.R. ___ (2011); P.R. Wire Prod. v. C. Crespo & Assoc., 175 D.P.R. 139 (2008). 36 Beníquez et al. v. Vargas et al., supra; Méndez v. Fundación, 165 D.P.R. 253 (2005). CC-2010-494 14
es necesario que se dé el requisito de identidad de
causas.37 Esto significa que la razón de pedir que se
presente en una demanda no tiene que ser la misma que se
presentó en la demanda anterior.
En nuestra reciente decisión de Beníquez et al. v.
Vargas et al., res. 4 de enero de 2012, 2012 T.S.P.R. 2,
184 D.P.R. ___ (2012), reiteramos nuevamente que la
doctrina de impedimento colateral “surte efectos cuando
un hecho esencial para el pronunciamiento de una
sentencia se dilucida y se determina mediante sentencia
válida y final [y] tal determinación es concluyente en un
segundo pleito entre las mismas partes, aunque estén
envueltas causas de acción distintas”. Sin embargo, no
procede la interposición de la mencionada doctrina cuando
la parte contra la cual se interpone no ha tenido la
oportunidad de litigar previamente el asunto y no ha
resultado ser la parte perdidosa en el litigio anterior.38
Por último, es menester señalar que la doctrina de
impedimento colateral por sentencia no aplica a asuntos
que pudieron ser litigados y determinados en el primer
caso y no lo fueron. Su aplicación se limita a aquellas
cuestiones que en efecto fueron litigadas y adjudicadas.39
37 J. A. Echevarría Vargas, Procedimiento Civil Puertorriqueño, Colombia, Ed. Nomos, 2010, pág. 343. Véase, también, Beníquez et al. v. Vargas et al., supra; S.L.G. Szendrey-Ramos v. Consejo de Titulares, supra. 38 Beníquez et al. v. Vargas et al., supra; P.R. Wire Prod. v. C. Crespo & Assoc., supra. 39 United States v. International Bldg., 345 U.S. 502 (1953); Tartak v. Tribunal, 74 D.P.R. 862 (1953). CC-2010-494 15
2. Fraccionamiento de causa de acción.
En cuanto a la modalidad de fraccionamiento de causa
de acción, hemos expresado que aplica a toda reclamación
posterior que se presente entre las mismas partes y sobre
el mismo asunto.40 Es por esto, que si un demandante
tiene varias reclamaciones, que surgen de un mismo
evento, contra un mismo demandado y presenta una de esas
reclamaciones, se aplicará esta modalidad si luego de
terminado dicho pleito decide presentar otro pleito
contra el mismo demandado por las otras reclamaciones.41
No procede extender esta doctrina a una parte que no fue
incluida como demandada en el primer pleito.42 Además, su
aplicación se limitará a reclamaciones que son
recobrables en la primera acción incoada.43
La modalidad de fraccionamiento de causa tiene como
propósito promover la finalidad de las controversias
judiciales y evitar las continuas molestias a una parte
con la presentación sucesiva de varios pleitos
relacionados con el mismo asunto.44 Por lo tanto, esta
modalidad procede cuando el demandante obtiene sentencia
en un primer pleito, y luego radica una segunda acción
40 S.L.G. Szendrey-Ramos v. Consejo de Titulares, supra; Abengoa S.A. v. American Intl. Ins. Co., 176 D.P.R. 512 (2009). 41 Zambrana v. Tribunal Superior, 100 D.P.R. 179 (1971). 42 Ramos González v. Félix Medina, 121 D.P.R. 312 (1988). 43 Tesorero v. Tribunal de Contribuciones, 72 D.P.R. 617 (1951). 44 S.L.G. Szendrey-Ramos v. Consejo de Titulares, supra. CC-2010-494 16
contra la misma parte por otra porción de esa misma
reclamación.45
B. Aplicación interjurisdiccional de la doctrina de cosa juzgada
Cuando se presenta ante el Tribunal de Primera
Instancia una sentencia federal final y firme y se
levanta la defensa de cosa juzgada, hay que examinar el
fundamento invocado en el foro federal que sustentó la
jurisdicción federal. De esta forma podemos determinar
si aplica la doctrina de cosa juzgada estatal o la
doctrina de cosa juzgada federal.46 Así, en aquellas
circunstancias en las que el Tribunal Federal asumió
jurisdicción al amparo de la doctrina de cuestión
federal, se aplicará la norma federal de cosa juzgada
para impedir que se litigue un caso nuevamente en el foro
estatal. En cambio, en aquellas circunstancias en las
que el foro federal asumió jurisdicción por diversidad de
ciudadanía, se aplicará la norma estatal de cosa
juzgada.47 En el caso de Díaz v. Navieras de P.R., 118
D.P.R. 297, 303 (1987), decidimos que:
En situaciones como la de autos, en que una corte federal dicta sentencia luego de asumir jurisdicción por diversidad de ciudadanía, la jurisprudencia mayoritaria se inclina a reconocer que la doctrina estatal es la que gobierna. Esta postura se fundamenta en la premisa básica de que la doctrina de cosa juzgada es materia que pertenece al ámbito de
45 Avellanet v. Porto Rican Express Co., 64 D.P.R. 693 (1945). 46 Santiago, González v. Mun. de San Juan, 177 D.P.R. 43 (2009). 47 Martínez Díaz v. E.L.A., 182 D.P.R. 580 (2011); Santiago, González v. Mun. de San Juan, supra. CC-2010-494 17
derecho sustantivo y, por ende, rige Erie R. Co. v. Tompkins, 304 U.S. 64 (1938).
La aplicación interjurisdiccional de la doctrina de
cosa juzgada se estableció de esta manera para preservar
la supremacía y finalidad de la decisión inicial basada
en las leyes del foro que la dictó.48
De otra parte, se ha establecido que cuando el
Tribunal Federal asume jurisdicción en un caso bajo una
causa de acción federal, puede asumir jurisdicción
suplementaria (accesoria) sobre una causa de acción
estatal que de ordinario no tendría jurisdicción para
adjudicarla.49 Para que el foro federal pueda asumir
jurisdicción suplementaria (accesoria) sobre una causa de
acción estatal, es necesario que la reclamación federal
sea lo suficientemente sustancial como para conferir al
tribunal jurisdicción sobre la materia.50 Si la
reclamación federal es sustancial, el tribunal puede
considerar todas las reclamaciones, estatales o
federales, que surjan del mismo núcleo común de hechos,
siempre que hubiera sido de esperarse que el demandante
las litigara todas en un solo procedimiento judicial.51
Si el demandante no solicita al foro federal que asuma
jurisdicción suplementaria (accesoria) sobre la
48 Martínez Díaz v. E.L.A., supra, citando a Santiago, González v. Mun. de San Juan, supra. 49 Ramos González v. Félix Medina, supra. 50 Ramos González v. Félix Medina, supra; Véase además, 28 U.S.C.A. sec. 1367. 51 Díaz Maldonado v. Lacot, 123 D.P.R. 261 (1989). CC-2010-494 18
reclamación estatal, la sentencia que en su día emita el
foro federal tendría el efecto de cosa juzgada por
tratarse de un indebido fraccionamiento de causa, ya que
pudiendo haberse hecho la solicitud no se hizo. Ramos
González v. Félix Medina, 121 D.P.R. 312 (1988).
C. Defensa afirmativa de cosa juzgada al amparo de la Regla 6.3 de Procedimiento Civil de 197952
Es importante señalar, que las reglas aplicables al
caso de autos son las Reglas de Procedimiento Civil de
1979. En nuestro ordenamiento jurídico, la Regla 6.3 de
Procedimiento Civil establece las distintas defensas que
puede levantar un demandado en su alegación responsiva.
Esta regla proviene de la Regla 8(c) de Procedimiento
Civil Federal, Fed. R. Civ. P. 8(c).53 Estas defensas
comprenden materia de naturaleza sustantiva y/o materia
constitutiva de excusa por la cual, la parte demandada no
debe responder a las reclamaciones en su contra.54 En el
caso de Díaz Ayala v. E.L.A., 153 D.P.R. 675, 695 (2001),
se aclaró que las defensas afirmativas “deben plantearse
al responder la alegación precedente o se entienden
renunciadas; deben ser alegadas en forma clara, expresa y
específica”. (Énfasis suplido.) Luego, esta expresión
fue incorporada en las nuevas Reglas de Procedimiento
52 32 L.P.R.A. Ap. III, R. 6.3. 53 J. A. Cuevas Segarra, Tratado de derecho procesal civil, 2da ed., T. II, San Juan, Publicaciones JTS, 2011, pág. 407. 54 Díaz Ayala v. E.L.A., 153 D.P.R. 675 (2001); J.A. Cuevas Segarra, op. cit., pág. 408. CC-2010-494 19
Civil de 200955 por el Comité Asesor Permanente de las
Reglas de Procedimiento Civil.
El Prof. Rafael Hernández Colón, explica que las
defensas afirmativas tienen que plantearse aseverando los
hechos que las sustentan.56 Quiere decir, que si
meramente se alega la defensa afirmativa, la alegación es
insuficiente y se entiende que se renunció.57 Acorde con
lo anterior, y en el contexto de la defensa de cosa
juzgada y sus modalidades, en el caso de Dávila v. Porto
Rico Railway, 44 D.P.R. 950, 959 (1933), expresamos que:
La persona que aduzca la alegación de res judicata [cosa juzgada] debe establecerla mediante preponderancia de evidencia. Para probar la existencia y el contenido de una sentencia es necesario presentar, y ellos serían suficientes, los autos del pleito o copia auténtica, y estos hechos no pueden ser establecidos mediante prueba colateral o extrínseca. Además no basta presentar la sentencia solamente sino que ésta debe estar acompañada por el récord en su totalidad, cuando el mismo existe incluyendo el legajo de la sentencia, a menos que, según puede ocurrir con los decretos de equidad, la sentencia de la corte contenga una narración que demuestre plenamente no sólo el hecho de la sentencia sino el alcance y la extensión del impedimento (estoppel) por ella creado.
De otra parte, hemos advertido que los tribunales no
pueden levantar motu proprio las defensas afirmativas que
el demandado renunció, excepto por la defensa de falta de
jurisdicción sobre la materia.58
55 32 L.P.R.A. Ap. V. 56 R. Hernández Colón, Derecho Procesal Civil, 5ta ed., San Juan, Lexisnexis, 2010, pág. 251. 57 R. Hernández Colón, op. cit., pág. 251. 58 Véase, nota al calce 10 en Álamo v. Supermercado Grande, Inc., 158 D.P.R. 93 (2002). CC-2010-494 20
La Regla 6.3 de Procedimiento Civil, dispone como
defensa afirmativa la doctrina de cosa juzgada. Como
defensa afirmativa debe ser invocada en la primera
alegación responsiva o se entenderá renunciada.
Olmeda Nazario v. Sueiro Jiménez, 123 D.P.R. 294 (1989).
De igual forma, el impedimento colateral por sentencia y
el fraccionamiento de causa de acción son modalidades
distinguibles de la cosa juzgada, por lo que al igual que
ésta última, constituyen defensas afirmativas
independientes que deben plantearse cada una en forma
clara, expresa y específica en la primera alegación
responsiva. Como ya hemos discutido, en caso de que por
no haber identidad de causa no pueda levantarse la
defensa afirmativa de cosa juzgada, sí podría levantarse
la modalidad de impedimento colateral.59 Como señala el
Tribunal del Quinto Circuito de Apelaciones Federal en el
caso U.S. v. Shanbaum, 10 F. 3d 305 (5to Cir. 1994):
Defenses of collateral estoppel and res judicata are not necessarily fungible concepts, and thus pleading one of these defenses does not necessarily signify that other has also been pleaded.
III
En el caso de autos, el Tribunal de Apelaciones
concluyó que el Tribunal de Primera Instancia incidió al
no desestimar la causa de acción por la doctrina de cosa
juzgada en su modalidad de fraccionamiento de causa. Tal
determinación fue errada. Nos explicamos.
____________________________________________________________ 59 Schneider v. Colegio de Abogados de P.R., 670 F. Supp. 1098 (1987). CC-2010-494 21
A.
En primer lugar, la interpretación que el
distinguido panel del Tribunal de Apelaciones hizo con
relación a la aplicación interjurisdiccional de la
doctrina de cosa juzgada es errónea. Como hemos
señalado, cuando el foro federal asume jurisdicción por
diversidad de ciudadanía, no se aplica la norma federal
sino la estatal. La norma federal sólo se aplicará
cuando el foro federal asuma jurisdicción por cuestión
federal. Ahora bien, es importante aclarar que el
Tribunal Federal podrá asumir jurisdicción suplementaria
(accesoria) sobre reclamaciones estatales que surjan del
mismo núcleo común de hechos, siempre que hubiera sido de
esperarse que el demandante las litigara todas en un solo
procedimiento judicial. Así las cosas, se necesita
pedirle permiso al foro federal para que atienda esa
causa de acción estatal.
En el caso ante nuestra consideración, el Tribunal
Federal asumió jurisdicción por diversidad de ciudadanía
contra International World por cobro de dinero. Además
de esta causa de acción, Presidential tenía una causa de
acción estatal contra Transcaribe por daños y perjuicios.
Esta causa de acción estatal contra Transcaribe no surge
por los mismos fundamentos que la reclamación contra
International World. La reclamación contra International
World surgió al ésta incumplir con su obligación de pagar
el préstamo de capital de trabajo a Presidential. Por el
contrario, la reclamación contra Transcaribe surgió por CC-2010-494 22
ésta ocasionarle daños a Presidential por su actuación u
omisión negligente. Por esta razón, Presidential no
tenía que solicitarle al Tribunal Federal que asumiera
jurisdicción suplementaria (accesoria) por la causa de
acción contra Transcaribe. La doctrina de jurisdicción
suplementaria (accesoria) no es vital, como indica el
Tribunal de Apelaciones, para determinar si aplica la
doctrina de cosa juzgada. Lo único que se tiene que
examinar para determinar si procede la doctrina de cosa
juzgada estatal o la doctrina de cosa juzgada federal es
el fundamento invocado que sustentó la jurisdicción
federal. Una vez se determina que la jurisdicción en el
foro federal se basó en diversidad de ciudadanía, la
doctrina de cosa juzgada que gobernará será la estatal.
Por lo tanto, erró el Tribunal de Apelaciones al
aplicar la doctrina de jurisdicción suplementaria
(accesoria) a los hechos del presente caso.
B
Atendemos entonces los errores planteados por la
peticionaria, esto es, que el Tribunal de Apelaciones se
equivocó al determinar que el Tribunal de Primera
Instancia debió desestimar la causa de acción contra
Transcaribe por constituir cosa juzgada en su modalidad
de fraccionamiento de causa de acción.60 Sobre dicho
60 Aún cuando la peticionaria planteó dos errores distintos, el primero esbozando que erró el Tribunal de Apelaciones al determinar que existe cosa juzgada y el segundo esbozando que erró al determinar que existe fraccionamiento de causa de acción, realmente se trata de un sólo error y, por lo tanto, lo atenderemos como uno sólo. CC-2010-494 23
asunto, la peticionaria plantea que Transcaribe renunció
a la defensa afirmativa de cosa juzgada en su modalidad
de fraccionamiento de causa por no levantarla en la
contestación a la demanda. Además, en la alternativa,
plantea que no ocurrió fraccionamiento de causa de acción
porque no se cumplen los requisitos de dicha doctrina.
Le asiste claramente la razón.
Como hemos señalado, los demandados tienen el deber
de levantar todas las defensas afirmativas que entiendan
pertinentes en su primera alegación responsiva. En el
caso de Díaz Ayala v. E.L.A., 153 D.P.R. 675 (2001),
expresamos que estas defensas tienen que plantearlas de
manera clara, expresa y específica. También añadimos en
ese caso, que las defensas afirmativas que no levante el
demandado se entenderán renunciadas. Por la importancia
de estas expresiones y para que no exista duda al momento
de hacer la primera alegación responsiva, se añadieron
estas expresiones a las nuevas Reglas de Procedimiento
Civil de 2009.61 Además, hemos expresado que los
tribunales están impedidos de levantar las defensas
afirmativas motu proprio cuando han sido renunciadas por
las partes.
En el presente caso, Transcaribe no levantó la
defensa de cosa juzgada en su modalidad de
fraccionamiento de causa de acción. Sólo se limitó a
levantar la modalidad de impedimento colateral por
sentencia. Alega erróneamente, que al levantar la
61 32 L.P.R.A. Ap. V. CC-2010-494 24
modalidad de impedimento colateral se debe entender que
igualmente levantó la modalidad de fraccionamiento de
causa, por ser ambas modalidades de cosa juzgada.
Como ya discutimos, a pesar de que el
fraccionamiento de causa e impedimento colateral son
modalidades de la doctrina de cosa juzgada, estas son
defensas afirmativas distintas. Ambas modalidades tienen
el mismo propósito, sin embargo, sus requisitos son
distintos. La modalidad de fraccionamiento de causa de
acción, aplica cuando un demandante tiene varias
reclamaciones, que surgen de un mismo evento, contra un
mismo demandado, pero presenta sólo una de esas
reclamaciones y luego en un segundo pleito pretende
presentar las otras reclamaciones. En otras palabras,
aplica cuando en el segundo pleito se reclama lo que se
pudo reclamar en el primer pleito, pero no se hizo. Por
otro lado, la modalidad de impedimento colateral aplica a
asuntos que ya fueron litigados y adjudicados y en el
segundo pleito se trae ese mismo asunto, aunque sea bajo
otra causa, contra el mismo demandado. En resumen, en la
modalidad de fraccionamiento de causa no se ha litigado
sobre el asunto aunque se pudo haber traído en el primer
pleito, y en la modalidad de impedimento colateral ya se
litigó sobre el asunto y se trae de nuevo en el segundo
pleito.
En el caso de autos, Transcaribe levantó específica
y únicamente la defensa de impedimento colateral. No se
puede entender que cuando un demandado levanta específica CC-2010-494 25
y únicamente la modalidad de impedimento colateral, se
asuma que levantó igualmente la modalidad de
fraccionamiento de causa de acción. Esto iría en contra
de los principios y requisitos que hemos establecido para
poder presentar con éxito una defensa afirmativa. Si
Transcaribe deseaba levantar la defensa de
fraccionamiento de causa de acción debió hacerlo de
manera clara, expresa y específica en la contestación a
la demanda. Es importante recalcar, que Transcaribe
mencionó por primera vez, sin argumentar ni fundamentar,
la defensa de fraccionamiento de causa en la moción de
sentencia sumaria que presentó un año y cuatro meses
después de su primera alegación responsiva. No es hasta
la moción de reconsideración, luego de que el Tribunal de
Primera Instancia dictara su sentencia, que Transcaribe
mencionó y argumentó la defensa de fraccionamiento de
causas de acción. No cabe duda, que Transcaribe renunció
a la defensa de cosa juzgada en su modalidad de
fraccionamiento de causa de acción.
Por lo tanto, el Tribunal de Apelaciones estaba
impedido de resolver a favor de la doctrina de cosa
juzgada en su modalidad de fraccionamiento de causa de
acción, ya que el demandado había renunciado a esa
defensa afirmativa al no levantarla en su primera
alegación responsiva.
Ahora bien, aún si Transcaribe hubiese presentado a
tiempo la defensa de cosa juzgada en su modalidad de
fraccionamiento de causa de acción, dicha doctrina no CC-2010-494 26
aplica, ya que no se configuran los requisitos de la
misma. Veamos.
La defensa de fraccionamiento de causa de acción,
como modalidad de la doctrina de cosa juzgada, requiere
la más perfecta identidad entre las causas, las cosas,
las partes y la calidad en que lo fueron. Para que
exista identidad de partes es necesario que en el segundo
pleito el demandante presente una reclamación contra el
mismo demandado del primer pleito. No obstante, la
doctrina de cosa juzgada establece excepciones en las que
el demandado no tiene que ser la misma persona. Estas
excepciones son: que el demandado sea causahabiente de
los demandados del primer pleito, que estén unidos por
vínculos de solidaridad o por los que establece la
indivisibilidad de las prestaciones.
En el presente caso, Presidential demandó en el foro
federal a International World y luego demandó en el foro
estatal a Transcaribe. International World y Transcaribe
evidentemente no son las mismas partes. Tampoco existen
entre ellas alguna de las razones que constituyen
excepciones al requisito de identidad de parte.
Transcaribe no es ni causahabiente de International World
ni tiene vínculos de solidaridad con esa empresa, como
alega. Recordemos que la solidaridad en los contratos no
se presume; existirá cuando la ley o el propio contrato
indiquen que los deudores son solidariamente CC-2010-494 27
responsables.62 En el presente caso, no se pactó que
Transcaribe e International World fueran deudores
solidarios a favor de Presidential y tampoco existe una
ley que lo disponga. International World le es
responsable a Presidential por incumplimiento de contrato
y cobro de dinero, mientras que Transcaribe le es
responsable extracontractualmente por causarle daños y
perjuicios. Por lo tanto, erró el Tribunal de
Apelaciones al entender que existe la más perfecta
identidad de partes en ambos pleitos.
De otra parte, el Tribunal de Apelaciones entendió
que existía identidad de causa, ya que en el foro estatal
Presidential reclamó lo mismo que reclamó en el foro
federal y por los mismos fundamentos. El foro intermedio
determinó que Presidential fraccionó la causa al no
sustituir a una parte acumulada bajo nombre ficticio por
Transcaribe. Tampoco le asiste la razón.
Presidential demandó en el foro federal a
International World por cobro de dinero, debido a que
International World no pagó el préstamo concedido.
Luego, en el foro estatal Presidential demandó a
Transcaribe por daños y perjuicios, ya que su actuación
negligente le causó daños. Claramente, se trata de
causas distintas. El motivo que tuvo Presidential en
cada reclamación es distinto. En la primera reclamación,
su motivo fue cobrar el dinero que International World le
62 Art. 1090 Código Civil, 31 L.P.R.A. sec. 3101. CC-2010-494 28
adeudaba. Por el contrario, el motivo que tuvo
Presidential en la segunda reclamación fue que
Transcaribe le indemnizara por los daños que le ocasionó
su conducta culposa o negligente. El hecho de que
Presidential conociera de la existencia de Transcaribe y
no lo sustituyera por los nombres ficticios que incluyó
en la demanda federal, no tiene efecto en la doctrina de
fraccionamiento de causa de acción. Transcaribe no era
una parte indispensable en el pleito de cobro de dinero
contra International World y, por lo tanto, no tenía que
ser incluido en la demanda ante el foro federal.
En vista de lo anterior, podemos concluir que
tampoco le asiste la razón al foro intermedio sobre esta
determinación. La reclamación posterior no fue entre las
mismas partes ni sobre el mismo asunto como dispone la
modalidad de fraccionamiento de causa de acción. Se
trata de dos demandados independientes con causa de
acciones distintas.
Por lo tanto, al no configurarse los requisitos de
la doctrina de cosa juzgada, es forzoso concluir que no
aplica la doctrina de cosa juzgada en su modalidad de
IV
Por las razones antes expresadas, se expide el auto
de certiorari, se revoca la sentencia del Tribunal de
Apelaciones, Región Judicial de Carolina, y se reinstala
la sentencia dictada por el Tribunal de Primera
Instancia. CC-2010-494 29
Se dictará Sentencia de conformidad.
Erick V. Kolthoff Caraballo Juez Asociado EN EL TRIBUNAL SUPREMO DE PUERTO RICO
SENTENCIA
Por los fundamentos expuestos en la Opinión que antecede, la cual se hace formar parte íntegra de la presente, se revoca la sentencia del Tribunal de Apelaciones, Región Judicial de Carolina, y se reinstala la sentencia dictada por el Tribunal de Primera Instancia.
Así lo pronunció, manda el Tribunal y certifica la Secretaria del Tribunal Supremo. El Juez Presidente señor Hernández Denton concurre y hace constar la siguiente expresión: “El Juez Presidente señor Hernández Denton concurre únicamente con las Partes II. A y II. C de la Opinión de este Tribunal por entender que el Tribunal de Apelaciones erró al aplicar la doctrina de cosa juzgada en su modalidad de fraccionamiento de causa. Transcaribe Freight Corp., renunció a esa defensa afirmativa al presentar solamente la defensa de impedimento colateral por sentencia y no especificar y fundamentar la de fraccionamiento de causa. Una vez resuelta esta controversia, no hubiésemos hecho los pronunciamientos expuestos en la Parte II. B ni en el resto de la Opinión que CC-2010-494 2
no atienden ese asunto”. La Juez Asociada señora Rodríguez Rodríguez, la Jueza Asociada señora Pabón Charneco y el Juez Asociado señor Rivera García concurren con el resultado sin opinión escrita.
Aida Ileana Oquendo Graulau Secretaria del Tribunal Supremo