D e c e m b e r 1 8 , 1 9 9 5 F O R P U B L I C A T I O N
I N T H E S U P R E M E C O U R T O F T E N N E S S E E
A T N A S H V I L L E
J A C K A N D N A N C Y R I T T E R , ( T H O M A S H . A N D D E B R A K I T T S , ( N o . 0 l S 0 l - 9 4 0 8 - O T - 0 0 0 9 2 A N D F R E D A . A N D D O N N A J . ( S Y K E S , ( O n C e r t i f i e d Q u e s t i o n f r o m ( S i x t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s P l a i n t i f f s - A p p e l l a n t s , ( ( H o n . H a r r y W . W e l l f o r d , ( S e n i o r C i r c u i t J u d g e
v .
( ( N o . 9 3 - 6 0 6 6 FILED
( December 4, ( 2000 (
C U S T O M C H E M I C I D E S , I N C . , ( Cecil Crowson, Jr.
( Appellate Court Clerk D e f e n d a n t - A p p e l l e e . (
F o r P l a i n t i f f s - A p p e l l a n t s : F o r D e f e n d a n t - A p p e l l e e :
C a r l R . O g l e , J r . D . M i c h a e l S w i n e y J e f f e r s o n C i t y W y n n e C . H a l l P a i n e , S w i n e y a n d T a r w a t e r K n o x v i l l e
OPINION
R E I D , J .
3
T h e C o u r t h a s a c c e p t e d f o r d e c i s i o n t w o q u e s t i o n s
o f l a w c e r t i f i e d b y t h e S i x t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s ,
p u r s u a n t t o R u l e 2 3 , S u p r e m e C o u r t R u l e s , w h i c h q u e s t i o n s a r e
a s f o l l o w s :
( l ) W h e t h e r t h e t o r t o f n e g l i g e n t
m i s r e p r e s e n t a t i o n a p p l i e s o n l y t o p r o f e s s i o n a l s a n d o t h e r s
w h o s p e c i a l i z e i n p r o v i d i n g i n f o r m a t i o n a s a s e r v i c e ; a n d n o t
t o c o m m e r c i a l e n t i t i e s o r b u s i n e s s e s w h i c h a l l e g e d l y s u p p l y
m i s l e a d i n g i n f o r m a t i o n f o r t h e g u i d a n c e o f o t h e r s i n t h e i r
b u s i n e s s t r a n s a c t i o n s ; a n d
( 2 ) W h e t h e r a p a r t y a l l e g i n g n e g l i g e n t
m i s r e p r e s e n t a t i o n , i n o r d e r t o r e c o v e r " e c o n o m i c l o s s e s , "
m u s t b e i n p r i v i t y o f c o n t r a c t w i t h t h e d e f e n d a n t .
T h e d e c i s i o n o f t h e C o u r t i s t h a t l i a b i l i t y f o r
t h e t o r t o f n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n i s n o t l i m i t e d t o
" p r o f e s s i o n a l s " ; h o w e v e r , t h e r e c o r d i n t h i s c a s e d o e s n o t
e s t a b l i s h t h e e s s e n t i a l s o f t h a t c a u s e o f a c t i o n .
I S S U E S
F o r t h e p u r p o s e s o f t h i s o p i n i o n , t h e f a c t s a r e a s
a l l e g e d b y t h e p l a i n t i f f s a n d a s p r e s e n t e d i n t h e o r d e r o f
4
t h e S i x t h C i r c u i t c e r t i f y i n g t h e t w o q u e s t i o n s t o t h i s C o u r t :
t h e p l a i n t i f f s g r e w t o m a t o e s o n t h e i r f a r m s i n G r a i n g e r
C o u n t y ; t h e d e f e n d a n t i s a C a l i f o r n i a c o r p o r a t i o n ; t h e
d e f e n d a n t m a n u f a c t u r e d a n d d i s t r i b u t e d a p r o d u c t k n o w n a s
" F r o s t g u a r d " ; t h e d e f e n d a n t r e p r e s e n t e d , i n a d v e r t i s e m e n t s
d i r e c t e d a t t h e p l a i n t i f f s a n d o t h e r c o m m e r c i a l t o m a t o
g r o w e r s a n d i n m a t e r i a l d e l i v e r e d t o t h e p l a i n t i f f s d i r e c t l y ,
t h a t F r o s t g u a r d w o u l d h e l p p r o t e c t t o m a t o e s f r o m t h e h a r m f u l
e f f e c t s o f f r o s t ; t h e p l a i n t i f f s , i n r e l i a n c e u p o n t h e
d e f e n d a n t ' s r e p r e s e n t a t i o n s , p u r c h a s e d F r o s t g u a r d f r o m a
r e t a i l e r w h o w a s n o t t h e d e f e n d a n t ' s a g e n t ; t h e p l a i n t i f f s
a p p l i e d F r o s t g u a r d t o t h e i r t o m a t o c r o p s a c c o r d i n g t o t h e
d i r e c t i o n s p r o v i d e d b y t h e d e f e n d a n t ; a n d " t h e r e w a s
e x t e n s i v e d a m a g e t o t h e i r c r o p s a s a c o n s e q u e n c e , " t h e r e b y
c a u s i n g e c o n o m i c l o s s t o t h e p l a i n t i f f s .
T h e p l a i n t i f f s ' o r i g i n a l s u i t w a s b a s e d o n b r e a c h
o f e x p r e s s a n d i m p l i e d w a r r a n t i e s , n e g l i g e n c e i n t h e
m a n u f a c t u r i n g , t e s t i n g , a n d a d v e r t i s i n g o f F r o s t g u a r d , a n d
n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n s r e g a r d i n g t h e p r o d u c t . T h e
d i s t r i c t c o u r t g r a n t e d t h e d e f e n d a n t ' s m o t i o n f o r s u m m a r y
j u d g m e n t a s t o a l l c l a i m s . T h e p l a i n t i f f s a p p e a l e d , b u t o n l y
t h e c l a i m o f n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n .
T h e p l a i n t i f f s c o n t e n d t h a t t h e f a c t s a l l e g e d
5
c o n s t i t u t e t h e t o r t o f n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n f o r w h i c h
t h e y a r e e n t i t l e d t o r e c o v e r d a m a g e s f o r p e c u n i a r y o r
1
e c o n o m i c l o s s e s . T h e y r e l y u p o n B e t h l e h e m S t e e l C o r p . v .
E r n s t & W h i n n e y , 8 2 2 S . W . 2 d 5 9 2 ( T e n n . 1 9 9 1 ) ; J o h n M a r t i n C o .
v . M o r s e / D i e s e l , I n c . , 8 1 9 S . W . 2 d 4 2 8 ( T e n n . 1 9 9 1 ) ; a n d
R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f T o r t s , § 5 5 2 ( 1 9 7 7 ) . T h e d e f e n d a n t
c o n t e n d s t h a t S e c t i o n 5 5 2 i s n o t a p p l i c a b l e t o t h i s s u i t f o r
e c o n o m i c l o s s . I t r e l i e s u p o n B e t h l e h e m S t e e l , J o h n M a r t i n
C o . , a n d a l s o F i r s t N a t ' l B a n k o f L o u i s v i l l e v . B r o o k s F a r m s ,
8 2 1 S . W . 2 d 9 2 5 ( T e n n . 1 9 9 1 ) .
A N A L Y S I S
T h i s C o u r t h a s r e c o g n i z e d t h r e e d i s t i n c t a c t i o n s
i n t o r t b a s e d o n m i s r e p r e s e n t a t i o n : f r a u d a n d d e c e i t ; s t r i c t
l i a b i l i t y u n d e r S e c t i o n 4 0 2 B o f t h e R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f
T o r t s ( 1 9 6 5 ) ; a n d n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n u n d e r S e c t i o n
5 5 2 o f t h e R e s t a t e m e n t . S e e J a s p e r A v i a t i o n , I n c . v .
M c C o l l u m A v i a t i o n , I n c . , 4 9 7 S . W . 2 d 2 4 0 , 2 4 2 - 4 3 ( T e n n . 1 9 7 2 ) ;
1
T h e d i s t i n c t i o n b e t w e e n d a m a g e s f o r e c o n o m i c l o s s a n d d a m a g e s f o r i n j u r y t o p r o p e r t y i s n o t a l w a y s c l e a r . S e e M a r c A . F r a n k l i n , W h e n W o r l d s C o l l i d e : L i a b i l i t y T h e o r i e s a n d D i s c l a i m e r s i n D e f e c t i v e - P r o d u c t C a s e s , 1 8 S t a n . L . R e v . 9 7 4 , 9 8 0 - 8 2 ( 1 9 6 6 ) . H o w e v e r , t h a t q u e s t i o n i s n o t b e f o r e t h e C o u r t i n t h i s c a s e s i n c e t h e o r d e r c e r t i f y i n g t h e q u e s t i o n s t o t h i s C o u r t s p e c i f i c a l l y s t a t e s t h a t t h e p l a i n t i f f s s e e k d a m a g e s f o r e c o n o m i c l o s s o n l y . T h e t e r m s " e c o n o m i c l o s s " a n d " p e c u n i a r y l o s s " a r e s y n o n y m o u s f o r t h e p u r p o s e s o f t h i s o p i n i o n a n d i n c l u d e l o s s o f p r o f i t s .
6
J o h n M a r t i n C o . v . M o r s e / D i e s e l , I n c . , 8 1 9 S . W . 2 d a t 4 3 3 .
T h e c o m p l a i n t d o e s n o t a l l e g e f r a u d o r f r a u d u l e n t
m i s r e p r e s e n t a t i o n . T h e d i s t i n c t i o n s b e t w e e n S e c t i o n 4 0 2 B ,
" M i s r e p r e s e n t a t i o n b y S e l l e r o f C h a t t e l s t o C o n s u m e r , " a n d
S e c t i o n 5 5 2 o f t h e R e s t a t e m e n t , " I n f o r m a t i o n N e g l i g e n t l y
S u p p l i e d f o r t h e G u i d a n c e o f O t h e r s , " w i l l b e n o t e d ; b u t
r e s o l u t i o n o f t h e i s s u e s p r e s e n t e d m u s t b e d e t e r m i n e d b y t h e
a p p l i c a t i o n o f t h e p r o v i s i o n s o f S e c t i o n 5 5 2 o f t h e
R e s t a t e m e n t t o t h e p l a i n t i f f s ' a l l e g a t i o n s a s r e f l e c t e d i n
t h e o r d e r o f t h e S i x t h C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s .
T h e C o u r t s t a t e d i n J o h n M a r t i n C o . , t h a t S e c t i o n
5 5 2 s e t s f o r t h t h e c o m p o n e n t s o f a n a c t i o n f o r p e c u n i a r y l o s s
b a s e d o n n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n ; S e c t i o n 5 5 2 p r o v i d e s a s
f o l l o w s :
§ 5 5 2 . I n f o r m a t i o n N e g l i g e n t l y S u p p l i e d f o r t h e G u i d a n c e o f O t h e r s .
( l ) O n e w h o , i n t h e c o u r s e o f h i s b u s i n e s s , p r o f e s s i o n o r e m p l o y m e n t , o r i n a n y o t h e r t r a n s a c t i o n i n w h i c h h e h a s a p e c u n i a r y i n t e r e s t , s u p p l i e s f a l s e i n f o r m a t i o n f o r t h e g u i d a n c e o f o t h e r s i n t h e i r b u s i n e s s t r a n s a c t i o n s , i s s u b j e c t t o l i a b i l i t y f o r p e c u n i a r y l o s s c a u s e d t o t h e m b y t h e i r j u s t i f i a b l e r e l i a n c e u p o n t h e i n f o r m a t i o n , i f h e f a i l s t o e x e r c i s e r e a s o n a b l e c a r e o r c o m p e t e n c e i n o b t a i n i n g o r c o m m u n i c a t i n g t h e i n f o r m a t i o n .
( 2 ) E x c e p t a s s t a t e d i n S u b s e c t i o n ( 3 ) , t h e l i a b i l i t y s t a t e d i n S u b s e c t i o n ( 1 ) i s l i m i t e d t o l o s s s u f f e r e d
( a ) b y t h e p e r s o n o r o n e o f a l i m i t e d g r o u p o f p e r s o n s f o r w h o s e b e n e f i t a n d g u i d a n c e h e i n t e n d s t o s u p p l y t h e i n f o r m a t i o n o r k n o w s t h a t t h e r e c i p i e n t i n t e n d s t o s u p p l y i t ; a n d
( b ) t h r o u g h r e l i a n c e u p o n i t i n a t r a n s a c t i o n t h a t h e i n t e n d s t h e i n f o r m a t i o n t o i n f l u e n c e o r k n o w s t h a t t h e r e c i p i e n t s o i n t e n d s o r i n a s u b s t a n t i a l l y s i m i l a r t r a n s a c t i o n .
I n e x p o s i t i o n o n S e c t i o n 5 5 2 , t h e C o u r t s t a t e d :
B y t h e u s e o f t h i s s t a n d a r d , l i a b i l i t y i n t o r t w o u l d r e s u l t w h e n , d e s p i t e l a c k o f c o n t r a c t u a l p r i v i t y b e t w e e n t h e p l a i n t i f f a n d t h e d e f e n d a n t ,
( l ) t h e d e f e n d a n t i s a c t i n g i n t h e c o u r s e o f h i s b u s i n e s s , p r o f e s s i o n o r e m p l o y m e n t , o r i n a t r a n s a c t i o n i n w h i c h h e h a s a p e c u n i a r y ( a s o p p o s e d t o g r a t u i t o u s ) i n t e r e s t ; a n d
( 2 ) t h e d e f e n d a n t s u p p l i e s f a u l t y i n f o r m a t i o n m e a n t t o g u i d e o t h e r s i n t h e i r b u s i n e s s t r a n s a c t i o n ; a n d
( 3 ) t h e d e f e n d a n t f a i l s t o e x e r c i s e r e a s o n a b l e c a r e i n o b t a i n i n g o r c o m m u n i c a t i n g t h e i n f o r m a t i o n ; a n d
2
S u b s e c t i o n 3 i s n o t a p p l i c a b l e t o t h e i s s u e s i n t h i s c a s e . I t p r o v i d e s :
( 3 ) T h e l i a b i l i t y o f o n e w h o i s u n d e r a p u b l i c d u t y t o g i v e t h e i n f o r m a t i o n e x t e n d s t o l o s s s u f f e r e d b y a n y o f t h e c l a s s o f p e r s o n s f o r w h o s e b e n e f i t t h e d u t y i s c r e a t e d , i n a n y o f t h e t r a n s a c t i o n s i n w h i c h i t i s i n t e n d e d t o p r o t e c t t h e m .
8
( 4 ) t h e p l a i n t i f f j u s t i f i a b l y r e l i e s u p o n t h e i n f o r m a t i o n .
J o h n M a r t i n C o . , 8 1 9 S . W . 2 d a t 4 3 1 .
T h e i s s u e i n J o h n M a r t i n C o . w a s w h e t h e r a
s u b c o n t r a c t o r c o u l d m a k e a c l a i m i n t o r t a g a i n s t a
c o n s t r u c t i o n m a n a g e r e m p l o y e d b y t h e o w n e r , f o r e c o n o m i c l o s s
c a u s e d b y t h e c o n s t r u c t i o n m a n a g e r ' s n e g l i g e n c e i n f u r n i s h i n g
i n a c c u r a t e i n f o r m a t i o n r e g a r d i n g t h e p l a n s a n d s p e c i f i c a t i o n s
f o r t h e s u b c o n t r a c t o r ' s p e r f o r m a n c e . T h e d e f e n d a n t i n s i s t e d
t h a t p r i v i t y o f c o n t r a c t w a s e s s e n t i a l t o f i n d i n g l i a b i l i t y .
T h e C o u r t a l l o w e d t h e a c t i o n t o b e m a i n t a i n e d a n d s t a t e d t h a t
a c a u s e o f a c t i o n f o r n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n c o u l d b e
a s s e r t e d a g a i n s t " p r o f e s s i o n a l s w h o s e b u s i n e s s i s t o s u p p l y
t e c h n i c a l i n f o r m a t i o n f o r t h e g u i d a n c e o f o t h e r s " a n d t h a t
" [ p ] r i v i t y i s n o t a p r e r e q u i s i t e . " I d . a t 4 3 3 , 4 3 5 ( c i t i n g
V i n e y a r d v . T i m m o n s , 4 8 6 S . W . 2 d 9 1 4 , 9 2 0 ( T e n n . A p p . l 9 7 2 ) ) .
I n B e t h l e h e m S t e e l C o r p . v . E r n s t & W h i n n e y , d e c i d e d a f e w
m o n t h s a f t e r J o h n M a r t i n C o . , t h e C o u r t h e l d t h a t S e c t i o n 5 5 2
i s t h e a p p r o p r i a t e s t a n d a r d f o r d e t e r m i n i n g t h e l i a b i l i t y o f
a c c o u n t a n t s a s w e l l a s " o t h e r p r o f e s s i o n a l s a n d b u s i n e s s
p e r s o n s " i n a c t i o n s f o r n e g l i g e n t l y s u p p l y i n g f a l s e
i n f o r m a t i o n b r o u g h t b y p a r t i e s w i t h w h o m t h e r e i s n o p r i v i t y
o f c o n t r a c t . B e t h l e h e m S t e e l C o r p . v . E r n s t & W h i n n e y , 8 2 2
S . W . 2 d a t 5 9 5 .
9
T h e d e f e n d a n t ' s c o n t e n t i o n t h a t S e c t i o n 5 5 2 i s
l i m i t e d t o " p r o f e s s i o n a l s " i s n o t s u p p o r t e d b y t h e l a n g u a g e
o f t h e s e c t i o n n o r p r i o r d e c i s i o n s o f t h i s C o u r t . S e c t i o n
5 5 2 i m p o s e s l i a b i l i t y u p o n " o n e w h o , [ i s a c t i n g ] i n t h e
c o u r s e o f h i s b u s i n e s s , p r o f e s s i o n o r e m p l o y m e n t , o r i n a n y
o t h e r t r a n s a c t i o n i n w h i c h h e h a s a p e c u n i a r y i n t e r e s t . "
T h i s l a n g u a g e o b v i o u s l y i n c l u d e s n o n - p r o f e s s i o n a l s i n v o l v e d
i n c e r t a i n b u s i n e s s a c t i v i t i e s o r t r a n s a c t i o n s . I n a d d i t i o n
t o a c o n s t r u c t i o n m a n a g e r i n J o h n M a r t i n C o . a n d a n
a c c o u n t a n t i n B e t h l e h e m S t e e l C o r p . , p r i o r d e c i s i o n s o f t h i s
C o u r t h a v e f o u n d t h e r u l e a p p l i c a b l e t o a p e s t c o n t r o l
c o m p a n y , P i e t r a m a l e v . D u g a y , 7 l 4 S . W . 2 d 2 8 l , 2 8 3 ( T e n n .
1 9 8 6 ) ; a n d a s u r v e y o r , T a r t e r a v . P a l u m b o , 2 2 4 T e n n . 2 6 2 , 4 5 3
S . W . 2 d 7 8 0 , 7 8 4 ( 1 9 7 0 ) . T h e C o u r t o f A p p e a l s h a s f o u n d
S e c t i o n 5 5 2 a p p l i c a b l e t o t h e s e l l e r o f a l o g h o m e k i t , S t a m p
v . H o n e s t A b e L o g H o m e s , I n c . , 8 0 4 S . W . 2 d 4 5 5 , 4 5 8 ( T e n n .
A p p . 1 9 9 0 ) ; a l a n d l o r d , K e l l e r v . W e s t - M o r r I n v e s t o r s , L t d . ,
7 7 0 S . W . 2 d 5 4 3 , 5 4 7 ( T e n n . A p p . 1 9 8 8 ) ; a n d a s e l l e r o f r e a l
e s t a t e , C h a s t a i n v . B i l l i n g s , 5 7 0 S . W . 2 d 8 6 6 , 8 6 8 ( T e n n . A p p .
1 9 7 8 ) . S e c t i o n 5 5 2 , t h e r e f o r e , d o e s n o t l i m i t t o
p r o f e s s i o n a l s l i a b i l i t y f o r e c o n o m i c l o s s b a s e d o n n e g l i g e n c e
i n s u p p l y i n g f a l s e i n f o r m a t i o n f o r t h e g u i d a n c e o f o t h e r s .
H o w e v e r , a s s u m i n g , a r g u e n d o , t h a t t h e d e f e n d a n t i s
w i t h i n t h e d e f i n i t i o n o f " b u s i n e s s p e r s o n s " g o v e r n e d b y
S e c t i o n 5 5 2 ( l ) , r e s o l u t i o n o f t h a t i s s u e d o e s n o t c o m p e l t h e
c o n c l u s i o n t h a t t h e p l a i n t i f f s h a v e a l l e g e d a c a u s e o f a c t i o n
f o r e c o n o m i c l o s s u n d e r S e c t i o n 5 5 2 .
T h a t s e c t i o n i m p o s e s l i a b i l i t y u p o n p r o o f t h a t t h e
d e f e n d a n t s u p p l i e d f a l s e i n f o r m a t i o n a n d f a i l e d t o e x e r c i s e
r e a s o n a b l e c a r e i n o b t a i n i n g o r c o m m u n i c a t i n g t h e
i n f o r m a t i o n . T h e r e c i t a t i o n o f c i r c u m s t a n c e s o u t o f w h i c h
t h e q u e s t i o n o f l a w a r i s e s , w h i c h a c c o m p a n i e s t h e q u e s t i o n s
o f l a w s u b m i t t e d b y t h e S i x t h C i r c u i t , s h o w s o n l y t h a t t h e
p l a i n t i f f s p u r c h a s e d F r o s t g u a r d f r o m a r e t a i l e r ; t h e i r
d e c i s i o n t o p u r c h a s e a n d u s e F r o s t g u a r d w a s b a s e d u p o n
" p u b l i s h e d a d v e r t i s e m e n t s " a n d r e p e a t e d a s s u r a n c e s f r o m
C u s t o m C h e m i c i d e s a s t o t h e " e f f e c t i v e n e s s " o f t h e p r o d u c t ;
a n d t h e d e f e n d a n t ' s r e p r e s e n t a t i v e i n s t r u c t e d p l a i n t i f f s a s
t o t h e p r o p e r p u r p o s e s , u s e s , a n d m e t h o d s o f a p p l i c a t i o n a n d
" t h e r e w a s e x t e n s i v e d a m a g e t o t h e i r c r o p a s a c o n s e q u e n c e . "
T h e r e i s n o i d e n t i f i c a t i o n o f t h e i n f o r m a t i o n s u p p l i e d a n d n o
a s s e r t i o n t h a t i n f o r m a t i o n s u p p l i e d w a s f a l s e . N o r i s t h e r e
a n y i d e n t i f i c a t i o n o f n e g l i g e n c e c o m m i t t e d b y t h e d e f e n d a n t
i n o b t a i n i n g o r c o m m u n i c a t i n g i n f o r m a t i o n r e l i e d u p o n b y t h e
p l a i n t i f f s . A d v e r t i s e m e n t s a n d e v e n d i r e c t s t a t e m e n t s t h a t
3
B e t h l e h e m S t e e l C o r p . v . E r n s t & W h i n n e y , 8 2 2 S . W . 2 d 5 9 2 , 5 9 5 ( T e n n . 1 9 9 1 ) .
- 1 0 -
t h e p r o d u c t w a s " e f f e c t i v e " d o e s n o t c o n s t i t u t e p r o o f t h a t
t h e d e f e n d a n t s u p p l i e d f a l s e i n f o r m a t i o n f o r t h e g u i d a n c e o f
o t h e r s . T h e a l l e g a t i o n t h a t t h e p r o d u c t h a r m e d t h e
p l a i n t i f f s ' c r o p s i s n o t a n a l l e g a t i o n t h a t t h e d e f e n d a n t w a s
n e g l i g e n t i n o b t a i n i n g o r c o m m u n i c a t i n g i n f o r m a t i o n . O n t h e
a l l e g e d f a c t s , t h e r e i s n o b a s i s f o r f i n d i n g e i t h e r o f t h e
e s s e n t i a l s o f S e c t i o n 5 5 2 ( 1 ) , t h a t t h e d e f e n d a n t s u p p l i e d
f a l s e i n f o r m a t i o n f o r t h e g u i d a n c e o f o t h e r s i n a b u s i n e s s
t r a n s a c t i o n , o r t h a t t h e d e f e n d a n t d i d n o t e x e r c i s e
r e a s o n a b l e c a r e o r c o m p e t e n c e i n o b t a i n i n g o r c o m m u n i c a t i n g
t h e i n f o r m a t i o n .
T h e S i x t h C i r c u i t n o t e d t h e e s s e n t i a l f a l l a c y o f
t h e p l a i n t i f f s ' s u i t w i t h t h e o b s e r v a t i o n , " T h e R i t t e r s ,
u n f o r t u n a t e l y , d i d n o t m a i n t a i n a n a c t i o n f o r p r o p e r t y
d a m a g e . " T h e c i r c u m s t a n c e s a s r e c i t e d w o u l d s t a t e a c a u s e o f
a c t i o n f o r m i s r e p r e s e n t a t i o n b y a s e l l e r o f c h a t t e l s t o a
4
c o n s u m e r u n d e r S e c t i o n 4 0 2 B . S e c t i o n 4 0 2 B i m p o s e s s t r i c t
4
M i s r e p r e s e n t a t i o n b y S e l l e r o f C h a t t e l s t o C o n s u m e r .
O n e e n g a g e d i n t h e b u s i n e s s o f s e l l i n g c h a t t e l s w h o , b y a d v e r t i s i n g , l a b e l s o r o t h e r w i s e , m a k e s t o t h e p u b l i c a m i s r e p r e s e n t a t i o n o f m a t e r i a l f a c t c o n c e r n i n g t h e c h a r a c t e r , o r q u a l i t y o f a c h a t t e l s o l d b y h i m i s s u b j e c t t o l i a b i l i t y f o r p h y s i c a l h a r m t o a c o n s u m e r o f t h e c h a t t e l c a u s e d b y j u s t i f i a b l e r e l i a n c e u p o n t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n , e v e n t h o u g h
- 1 1 -
l i a b i l i t y u p o n a s e l l e r f o r m i s r e p r e s e n t a t i o n o f m a t e r i a l
f a c t s c o n c e r n i n g t h e c h a r a c t e r o r q u a l i t y o f a c h a t t e l s o l d
b y i t , e v e n i n t h e a b s e n c e o f n e g l i g e n c e a n d p r i v i t y o f
c o n t r a c t . H o w e v e r , l i a b i l i t y u n d e r S e c t i o n 4 0 2 B i s l i m i t e d
t o p h y s i c a l h a r m t o a p e r s o n o r p r o p e r t y a n d d o e s n o t e x t e n d
t o e c o n o m i c l o s s . E v e n t h e d e s c r i p t i o n o f t h e l o s s r e f l e c t e d
i n t h e S i x t h C i r c u i t ' s o r d e r , " t h e r e w a s e x t e n s i v e d a m a g e t o
t h e i r c r o p s , " s u g g e s t s p h y s i c a l d a m a g e t o p r o p e r t y f o r w h i c h
r e c o v e r y c a n b e h a d u n d e r S e c t i o n 4 0 2 B . H o w e v e r , s i n c e t h e
p l a i n t i f f s s u e d f o r " e c o n o m i c d a m a g e s r e s u l t i n g f r o m t h e l o s t
p r o f i t s , " t h e r e c a n b e n o r e c o v e r y u n d e r S e c t i o n 4 0 2 B .
I n J o h n M a r t i n C o . , t h e C o u r t e m p h a s i z e d t h a t
S e c t i o n 5 5 2 d o e s n o t a p p l y t o p r o d u c t s l i a b i l i t y c a s e s a n d
d i s t i n g u i s h e d t h e c a u s e s o f a c t i o n . T h e C o u r t s t a t e d :
T h i s i s n o t a p r o d u c t s l i a b i l i t y c a s e . I n t h i s i n s t a n c e , t h e t h e o r y o f r e c o v e r y i s t h a t t h e d e f e n d a n t n e g l i g e n t l y s u p p l i e d i n f o r m a t i o n i n t e n d e d f o r t h e g u i d a n c e o f o t h e r s ; t h e p l a i n t i f f r e l i e d u p o n t h e m i s r e p r e s e n t a t i o n i n t h e p e r f o r m a n c e o f h i s c o n t r a c t e d s e r v i c e a n d e x p e r i e n c e d
( a ) i t i s n o t m a d e f r a u d u l e n t l y o r n e g l i g e n t l y , a n d
( b ) t h e c o n s u m e r h a s n o t b o u g h t t h e c h a t t e l f r o m o r e n t e r e d i n t o a n y c o n t r a c t u a l r e l a t i o n w i t h t h e s e l l e r .
- 1 2 -
b u s i n e s s l o s s e s a s a r e s u l t . M a n y o f t h o s e c a s e s r e l i e d u p o n b y t h e d e f e n d a n t i n v o l v e c l a i m s o f p o d u c r t l i a b i l i t y i n r e s p e c t t o d e s i g n d f e c t e s ; t h e l o s s e s s u f f e r e d w e r e c a u s e d b y d e f e c t i v e p r o d u c t s , n o t m i s g u d a n c i e o r m i s d i r e c t i o n i n t h e p e r f o r m a n c e o f s e r v i c e s . T h e q u e s t i o n h e r e i s n o t o n e o f h a r m t o p e r s o n o r p r o p e r t y , b u t o f e c o n o m i c l o s s .
J o h n M a r t i n C o . , 8 1 9 S . W . 2 d a t 4 3 l ( c i t a t i o n o m i t t e d ) .
T h e l o s s e s s u f f e r e d b y t h e p l a i n t i f f s i n t h i s c a s e w e r e
c a u s e d b y a d e f e c t i v e p r o d u c t , n o t m i s g u i d a n c e o r
m i s d i r e c t i o n i n t h e p e r f o r m a n c e o f s e r v i c e s .
P r i o r t o t h e d e c i s i o n i n F i r s t N a t ' l B a n k v .
B r o o k s F a r m s , 8 2 l S . W . 2 d a t 9 3 l , t h e c o m p l a i n t i n t h i s c a s e
w o u l d h a v e s t a t e d a c a u s e o f a c t i o n r e c o g n i z e d i n T e n n e s s e e .
I n t h a t c a s e , t h e C o u r t a b o l i s h e d t h e a c t i o n o f s t r i c t
l i a b i l i t y i n t o r t f o r p e c u n i a r y d a m a g e s . P r e v i o u s l y , i n
F o r d M o t o r C o . v . L o n o n , 2 1 7 T e n n . 4 0 0 , 3 9 8 S . W . 2 d 2 4 0
( 1 9 6 6 ) , t h e C o u r t h a d a d o p t e d p r o p o s e d S e c t i o n 5 5 2 D o f t h e
R e s t a t e m e n t ( S e c o n d ) o f T o r t s , w h i c h w a s p a r a l l e l t o S e c t i o n
4 0 2 B . W h e r e S e c t i o n 4 0 2 B a l l o w e d l i a b i l i t y f o r " p h y s i c a l
h a r m , " S e c t i o n 5 5 2 D p r o v i d e d l i a b i l i t y f o r " p e c u n i a r y l o s s . "
T h e d e c i s i o n i n L o n o n a l l o w e d r e c o v e r y o f p e c u n i a r y o r
e c o n o m i c l o s s i n s i t u a t i o n s s u c h a s t h a t a l l e g e d i n t h i s
c a s e . H o w e v e r , B r o o k s F a r m s o v e r r u l e d L o n o n , f i n d i n g t h a t
d a m a g e s i n p r o d u c t s l i a b i l i t y a c t i o n s a r e l i m i t e d t o p e r s o n a l
- 1 3 -
i n j u r y o r p r o p e r t y d a m a g e . T h e C o u r t e s s e n t i a l l y a d o p t e d
t h e p r o p o s i t i o n t h a t , " a m a n u f a c t u r e r d o e s n o t o w e a d u t y t o
a v o i d c a u s i n g p u r e l y e c o n o m i c d a m a g e . " P r a i r i e P r o d u c t i o n ,
I n c . v . A g c h e m D i v . - P e n n w a l t , 5 l 4 N . E . 2 d l 2 9 9 , l 3 0 4 ( I n d . C t .
6
A p p . 1 9 8 7 ) .
5
S e e a l s o T e n n . C o d e A n n . § 2 9 - 2 8 - 1 0 2 ( 6 ) . T h i s p o s i t i o n i s i n a c c o r d w i t h t h e M o d e l U n i f o r m P r o d u c t L i a b i l i t y A c t , 4 4 F e d . R e g . 6 2 , 7 l 3 , w h i c h l i m i t s r e c o v e r y o f h a r m r e s u l t i n g f r o m n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n t o t h e d a m a g e s r e c o g n i z e d b y t h e c o u r t s o f t h e p a r t i c u l a r s t a t e , p r o v i d e d " t h e t e r m ' h a r m ' d o e s n o t i n c l u d e d i r e c t o r c o n s e q u e n t i a l e c o n o m i c l o s s . "
A c a d e m i c c o m m e n t a t o r s a r e i n o v e r w h e l m i n g a c c o r d t h a t a p l a i n t i f f m a y n o t u s e t h e t o r t o f n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n t o r e c o v e r p u r e e c o n o m i c l o s s r e s u l t i n g f r o m a p r o d u c t ' s f a i l u r e t o p e r f o r m a s e x p e c t e d . S e e , e . g . , W i l l i a m L .
P r o s s e r a n d W . P a g e K e e t o n , T h e L a w o f T o r t s , § 1 0 1 a t 7 0 8 ( 5 t h e d . 1 9 8 4 & S u p p . 1 9 8 8 ) ; W . P a g e K e e t o n , R i g h t s o f D i s a p p o i n t e d P u r c h a s e r s , 3 2 T e x . L . R e v . 1 ( 1 9 5 3 ) ; C o m m e n t , T h e V e x i n g P r o b l e m o f P u r e l y E c o n o m i c L o s s , 4 S e t o n H a l l L .
R e v . 1 6 8 1 ( 1 9 6 6 ) ; N o t e , M a n u f a c t u r e r s ' L i a b i l i t y t o R e m o t e P u r c h a s e r s f o r " E c o n o m i c L o s s " D a m a g e s - - T o r t o r C o n t r a c t ? , l l 4 U . P a . L . R e v . 5 3 9 ( 1 9 6 6 ) . B u t s e e , N o t e , E c o n o m i c L o s s i n P r o d u c t s L i a b i l i t y J u r i s p r u d e n c e , 6 6 C o l u m n . L . R e v . 9 l 7 ( 1 9 6 6 ) .
6
A s t h e S u p r e m e C o u r t o f I d a h o f u r t h e r e x p l a i n s i n C l a r k v . I n t e r n a t i o n a l H a r v e s t e r C o . , 5 8 l P . 2 d 7 8 4 , 7 9 4 ( I d a h o 1 9 7 8 ) ,
T h e l a w o f n e g l i g e n c e r e q u i r e s t h e d e f e n d a n t t o e x e r c i s e d u e c a r e t o b u i l d a t r a c t o r t h a t d o e s n o t h a r m p e r s o n o r p r o p e r t y . I f t h e d e f e n d a n t f a i l s t o e x e r c i s e s u c h d u e c a r e i t i s o f c o u r s e l i a b l e f o r t h e r e s u l t i n g i n j u r y t o p e r s o n o r p r o p e r t y a s w e l l a s o t h e r l o s s e s w h i c h n a t u r a l l y f o l l o w f r o m t h a t i n j u r y . H o w e v e r , t h e l a w o f n e g l i g e n c e d o e s n o t i m p o s e o n I n t e r n a t i o n a l H a r v e s t e r a d u t y t o b u i l d a t r a c t o r t h a t p l o w s f a s t e n o u g h a n d b r e a k s d o w n i n f r e q u e n t l y e n o u g h f o r [ a p u r c h a s e r ] t o m a k e a p r o f i t i n h i s c u s t o m f a r m i n g b u s i n e s s . T h i s i s n o t t o s a y t h a t s u c h a d u t y c o u l d n o t a r i s e b y a w a r r a n t y - - e x p r e s s o r i m p l i e d - - b y a g r e e m e n t o f t h e p a r t i e s o r b y r e p r e s e n t a t i o n s o f t h e d e f e n d a n t , b u t t h e l a w o f n e g l i g e n c e i m p o s e s n o s u c h d u t y .
- 1 4 -
T e n n e s s e e h a s j o i n e d t h o s e j u r i s d i c t i o n s w h i c h
h o l d t h a t p r o d u c t l i a b i l i t y c l a i m s r e s u l t i n g i n p u r e e c o n o m i c
l o s s c a n b e b e t t e r r e s o l v e d o n t h e o r i e s o t h e r t h a n
7
n e g l i g e n c e . A t y p i c a l c a s e i s P r a i r i e P r o d u c t i o n , i n w h i c h
a s e e d g r o w i n g c o m p a n y s u s t a i n e d e c o n o m i c l o s s e s w h e n a
p e s t i c i d e t h e y p u r c h a s e d f a i l e d t o c o n t r o l c o r n e a r w o r m s a s
t h e l a b e l p r o m i s e d . T h e C o u r t o f A p p e a l s a f f i r m e d t h e t r i a l
c o u r t ' s g r a n t o f s u m m a r y j u d g m e n t , h o l d i n g t h a t A r t i c l e 2 o f
t h e U n i f o r m C o m m e r c i a l C o d e " g o v e r n s t h e e c o n o m i c r e l a t i o n s
b e t w e e n b u y e r a n d s e l l e r , a n d t h e d i s s a t i s f i e d b u y e r m a y
a v a i l h i m s e l f o f t h e r e m e d i e s f a s h i o n e d b y t h e l e g i s l a t u r e . "
I d . a t l 3 0 4 - 0 5 ( c i t i n g M o o r m a n M a n u f a c t u r i n g C o . v . N a t i o n a l
7
S e e P u b l i c S e r v i c e C o . v . W e s t i n g h o u s e E l e c t r i c C o r p . , 6 8 5 F . S u p p . 1 2 8 1 , 1 2 8 6 ( D . N . H . 1 9 8 8 ) ; H a r t E n g i n e e r i n g C o . v . F M C C o r p . , 5 9 3 F . S u p p . 1 4 7 1 , 1 4 8 3 - 8 4 ( D . R . I . 1 9 8 4 ) ; S a n c o , I n c . v . F o r d M o t o r C o . , 5 7 9 F . S u p p . 8 9 3 , 8 9 6 - 9 8 ( S . D . I n d . 1 9 8 4 ) , a f f ' d , 7 7 1 F . 2 d 1 0 8 1 ( 7 t h C i r . 1 9 8 5 ) ; A r g o W e l d e d P r o d u c t s , I n c . v . J . T . R y e r s o n S t e e l & S o n s , I n c . , 5 2 8 F . S u p p . 5 8 3 , 5 8 6 ( E . D . P a . 1 9 8 1 ) ; J o n e s & L a u g h l i n S t e e l C o r p . v . J o h n s - M a n v i l l e S a l e s C o r p . , 6 2 6 F . 2 d 2 8 0 , 2 8 6 - 8 9 ( 3 r d C i r . 1 9 8 0 ) ; A r r o w L e a s i n g C o r p . v . C u m m i n s A r i z o n a D i e s e l , I n c . , 6 6 6 P . 2 d 5 4 4 , 5 4 9 ( A r i z . C t . A p p . 1 9 8 3 ) ; K a i s e r S t e e l C o r p . v . W e s t i n g h o u s e E l e c t r i c C o r p . , 1 2 7 C a l . R p t r . 8 3 8 , 8 4 4 ( C a l . C t . A p p . l 9 7 6 ) ; C r o m w e l l C o r p . v . T o p k i n s C o n s t r u c t i o n C o . , 2 8 0 A . 2 d 7 3 0 , 7 3 2 ( D e l . S u p e r C t . l 9 7 l ) ; V u l c a n M a t e r i a l s C o . v . D r i l t e c h , I n c . , 3 0 6 S . E . 2 d 2 5 3 , 2 5 6 ( G a . l 9 8 3 ) ; C l a r k v . I n t e r n a t i o n a l H a r v e s t e r C o . , 5 8 l P . 2 d 7 8 4 , 7 9 2 - 9 4 ( I d a h o 1 9 7 8 ) ; P r a i r i e P r o d u c t i o n , I n c . v . A g c h e m D i v . - P e n n w a l t C o r p . , 5 l 4 N . E . 2 d l 2 9 9 , l 3 0 4 - 0 6 ( I n d . C t . A p p . l 9 8 7 ) ; A . C . H o y l e C o . v . S p e r r y R a n d C o r p . , 3 4 0 N . W . 2 d 3 2 6 , 3 2 7 - 2 9 ( M i c h . C t . A p p . l 9 8 3 ) ; N a t i o n a l C r a n e C o r p . v . O h i o S t e e l T u b e C o . , 3 3 2 N . W . 2 d 3 9 , 4 4 ( N e b . l 9 8 3 ) ; L o c a l J o i n t E x e c u t i v e B o a r d o f L a s V e g a s v . S t e r n , 6 5 l P . 2 d 6 3 7 , 6 3 8 ( N e v . l 9 8 2 ) ; I n g l i s v . A m e r i c a n M o t o r s C o r p . , 2 0 9 N . E . 2 d 5 8 3 , 5 8 8 ( O h i o l 9 6 5 ) ; S u n n y s l o p e G r a d i n g , I n c . v . M i l l e r , B r a d f o r d & R i s b e r g , I n c . , 4 3 7 N . W . 2 d 2 1 3 , 2 1 7 - 1 8 ( W i s . l 9 8 9 ) .
- 1 5 -
T a n k C o . , 4 3 5 N . E . 2 d 4 4 3 ( I l l . 1 9 8 2 ) ) . S e e , e . g . , T e n n . C o d e
A n n . § § 4 7 - 2 - 3 l 3 ( e x p r e s s w a r r a n t y ) , 4 7 - 2 - 3 l 4 ( i m p l i e d
w a r r a n t y o f m e r c h a n t a b i l i t y ) , a n d 4 7 - 2 - 3 l 5 ( w a r r a n t y f o r a
p a r t i c u l a r p u r p o s e ) ( 1 9 9 2 ) . I n T e n n e s s e e , t h e c o n s u m e r d o e s
n o t h a v e a n a c t i o n i n t o r t f o r e c o n o m i c d a m a g e s u n d e r s t r i c t
8
l i a b i l i t y .
C O N C L U S I O N
A c c o r d i n g l y , t h e r e c o r d d o e s n o t s u p p o r t a c a u s e
o f a c t i o n f o r n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n .
I n r e s p o n s e t o t h e f i r s t c e r t i f i e d q u e s t i o n , t h e
t o r t o f n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n i s n o t l i m i t e d t o
p r o f e s s i o n a l s , h o w e v e r , t h e c a u s e o f a c t i o n r e q u i r e s
c o m p l i a n c e w i t h t h e t e s t s e t f o r t h i n J o h n M a r t i n C o . , 8 1 9
S . W . 2 d a t 4 3 1 .
8
S e e S a n c o , I n c . v . F o r d M o t o r C o . , 5 7 9 F . S u p p . 8 9 3 , 8 9 7 ( S . D . I n d . 1 9 8 4 ) , a f f ' d , 7 7 1 F . 2 d 1 0 8 1 ( 7 t h C i r . 1 9 8 5 ) .
A t o r t a c t i o n t r a d i t i o n a l l y p r e s u p p o s e s t h a t t h e p l a i n t i f f h a s b e e n e x p o s e d t o a n u n r e a s o n a b l e r i s k o f i n j u r y t o h i s p e r s o n o r h i s p r o p e r t y . Q u a l i t a t i v e d e f e c t s w h i c h m e r e l y d i s a p p o i n t t h e b u y e r ' s e x p e c t a t i o n s o f t h e p r o d u c t ' s p e r f o r m a n c e d o n o t e x p o s e t h e u s e r o r h i s p r o p e r t y t o a n y r i s k o f p h y s i c a l h a r m . W h e n a p r o d u c t d o e s n o t p e r f o r m a s e x p e c t e d , t h e b u y e r ' s r e m e d y s h o u l d b e g o v e r n e d b y t h e r u l e s o f c o n t r a c t , w h i c h t r a d i t i o n a l l y p r o t e c t e x p e c t a t i o n i n t e r e s t s .
- 1 6 -
I n r e s p o n s e t o t h e s e c o n d c e r t i f i e d q u e s t i o n ,
p r i v i t y o f c o n t r a c t i s n o t e s s e n t i a l t o a t o r t a c t i o n o f
n e g l i g e n t m i s r e p r e s e n t a t i o n b a s e d o n i n f o r m a t i o n n e g l i g e n t l y
s u p p l i e d f o r t h e g u i d a n c e o f o t h e r s .
T h e c l e r k w i l l t r a n s m i t t h i s o p i n i o n t o t h e S i x t h
C i r c u i t C o u r t o f A p p e a l s a n d c o u n s e l f o r t h e p a r t i e s i n
a c c o r d a n c e w i t h R u l e 2 3 , S e c t i o n 8 o f t h e R u l e s o f t h e
S u p r e m e C o u r t . T h e c o s t s i n t h i s C o u r t w i l l b e t a x e d t o t h e
p l a i n t i f f s .
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ R e i d , J .
C o n c u r :
A n d e r s o n , C . J . , D r o w o t a , B i r c h , a n d W h i t e , J J .
- 1 7 -