I N T H E C O U R T O F A P P E A L S A T K N O X V I L L E FILED January 28, 1999
Cecil Crowson, Jr. Appellate C ourt Clerk
C H A T T A N O O G A A R E A R E G I O N A L ) H A M I L T O N C O U N T Y T R A N S P O R T A T I O N A U T H O R I T Y ) 0 3 A 0 1 - 9 7 1 2 - C H - 0 0 5 2 4 ) P l a i n t i f f - A p p e l l a n t ) ) ) v . ) H O N . H O W E L L N . P E O P L E S , ) C H A N C E L L O R ) T . U . P A R K S C O N S T R U C T I O N ) C O M P A N Y , a T e n n e s s e e ) C o r p o r a t i o n , a n d H A Y E S ) D R I L L I N G , I N C . , a M i s s o u r i ) C o r p o r a t i o n ) ) D e f e n d a n t s - A p p e l l e e s ) R E V E R S E D A N D R E M A N D E D
T I M O T H Y M . G I B B O N S O F C H A T T A N O O G A F O R A P P E L L A N T
R I C H A R D J . M c A F E E a n d C A M E R O N S . H I L L O F C H A T T A N O O G A F O R A P P E L L E E T . U . P A R K S C O N S T R U C T I O N C O M P A N Y
L A W R E N C E A . R O U S E a n d K I R K T . M A Y O F K A N S A S C I T Y , M I S S O U R I ; A N D H O Y T O . S A M P L E S O F C H A T T A N O O G A F O R A P P E L L E E H A Y E S D R I L L I N G , I N C .
O P I N I O N
G o d d a r d , P . J .
C h a t t a n o o g a A r e a R e g i o n a l T r a n s p o r t a t i o n A u t h o r i t y
( C A R T A ) a p p e a l s a j u d g m e n t o f t h e C h a n c e r y C o u r t f o r H a m i l t o n
C o u n t y w h i c h s o u g h t a d e c l a r a t o r y j u d g m e n t t h a t i t w a s n o t b o u n d
b y t h e a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s o f a c e r t a i n c o n t r a c t e n t e r e d i n t o w i t h T . U . P a r k s C o n s t r u c t i o n C o m p a n y a n d a l s o i n j u n c t i v e r e l i e f
t o p r e v e n t P a r k s f r o m p r o c e e d i n g w i t h a r b i t r a t i o n . T h e s u i t a l s o
j o i n e d a s a p a r t y D e f e n d a n t a s u b c o n t r a c t o r o f P a r k s , H a y e s
D r i l l i n g , I n c . , w h i c h h a s s o u g h t t o a r b i t r a t e a c l a i m i t h a d
a g a i n s t P a r k s .
C A R T A i s a m e t r o p o l i t a n a u t h o r i t y c r e a t e d p u r s u a n t t o
C h a p t e r 2 3 o f t h e C h a t t a n o o g a C i t y C o d e , a s a u t h o r i z e d b y T . C . A .
T i t l e 7 , C h a p t e r 5 6 . T h e c o n t r o v e r s y b e f o r e u s h a d i t s o r i g i n i n
a c o n t r a c t e n t e r e d i n t o b e t w e e n C A R T A a n d T . U . P a r k s
C o n s t r u c t i o n C o m p a n y , a g e n e r a l c o n t r a c t o r , t o b u i l d a p r o j e c t
k n o w n a s S h u t t l e P a r k N o r t h . S u b s e q u e n t t o e n t e r i n g i n t o t h e
c o n t r a c t , P a r k s e n t e r e d i n t o a s u b c o n t r a c t w i t h H a y e s D r i l l i n g ,
I n c . , t o p e r f o r m d r i l l i n g w o r k f o r c a i s s o n f o u n d a t i o n s a s t o t h e
p r o j e c t .
A d i s p u t e a r o s e b e t w e e n P a r k s a n d H a y e s r e l a t i v e t o
w h e t h e r H a y e s w a s e n t i t l e d t o a d d i t i o n a l c o m p e n s a t i o n u n d e r i t s
s u b c o n t r a c t f o r u n a n t i c i p a t e d c o n s t r u c t i o n p r o b l e m s f o r w h i c h i t
c o n t e n d e d i t w a s e n t i t l e d t o a d d i t i o n a l c o m p e n s a t i o n .
O n o r a b o u t A p r i l 2 5 , 1 9 9 7 , H a y e s d e m a n d e d a r b i t r a t i o n
a s t o i t s c l a i m s a g a i n s t P a r k s , a n d t h e r e a f t e r , o n J u l y 1 0 , 1 9 9 7 ,
P a r k s d e m a n d e d a r b i t r a t i o n a s t o C A R T A .
I t w a s C A R T A ' s p r i n c i p a l p o s i t i o n t h a t i t i s a
g o v e r n m e n t a l e n t i t y a n d , a s s u c h , i t h a d n o a u t h o r i t y t o e n t e r
2 i n t o a c o n t r a c t r e q u i r i n g b i n d i n g a r b i t r a t i o n a n d t h a t i t s a c t i n
t h a t r e g a r d w a s u l t r a v i r e s , a n d n o t e n f o r c e a b l e .
T h e C h a n c e l l o r , a f t e r i s s u i n g a t e m p o r a r y i n j u n c t i o n ,
f o u n d t h a t t h e a r b i t r a t i o n c l a u s e w a s v a l i d a n d d e c l i n e d t o
c o n v e r t t h e t e m p o r a r y i n j u n c t i o n h e h a d p r e v i o u s l y i s s u e d i n t o a
p e r m a n e n t o n e . C A R T A a p p e a l s , r a i s i n g t h e f o l l o w i n g i s s u e s :
A . W H E T H E R T H E C H A N C E L L O R E R R E D I N R U L I N G T H A T C A R T A , A L O C A L G O V E R N M E N T A L E N T I T Y , H A S T H E P O W E R T O A R B I T R A T E ?
B . W H E T H E R T H E C H A N C E L L O R E R R E D I N R U L I N G T H A T T H E C O M M O N L A W P R O H I B I T I O N A G A I N S T L O C A L G O V E R N M E N T A L E N T I T I E S F R O M I N D E M N I F Y I N G T H I R D P A R T I E S W A S N O T A P P L I C A B L E I N T H I S C A S E ?
C . A L T E R N A T I V E L Y , I F T H E C H A N C E L L O R W A S C O R R E C T I N H O L D I N G T H A T C A R T A H A S T H E P O W E R T O A R B I T R A T E , D I D T H E C H A N C E L L O R E R R I N H O L D I N G T H A T T H E D E M A N D S F O R A R B I T R A T I O N O F T . U . P A R K S A N D H A Y E S C O M P L I E D W I T H T H E C O N T R A C T U A L C O N D I T I O N S P R E C E D E N T ?
I n f u r t h e r a n c e o f t h e c o n s t r u c t i o n p r o j e c t , C A R T A
e n t e r e d i n t o a s t a n d a r d A I A c o n t r a c t w i t h P a r k s , w h i c h , a s
p e r t i n e n t t o t h i s a p p e a l , c o n t a i n e d t h e f o l l o w i n g p r o v i s i o n s :
4 . 5 A R B I T R A T I O N
4 . 5 . 1 C o n t r o v e r s i e s a n d C l a i m s S u b j e c t t o A r b i t r a t i o n . A n y c o n t r o v e r s y o f C l a i m a r i s i n g o u t o f o r r e l a t e d t o t h e C o n t r a c t , o r t h e b r e a c h t h e r e o f , s h a l l b e s e t t l e d b y a r b i t r a t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h t h e C o n s t r u c t i o n I n d u s t r y A r b i t r a t i o n R u l e s o f t h e A m e r i c a n A r b i t r a t i o n A s s o c i a t i o n , a n d j u d g m e n t u p o n t h e a w a r d r e n d e r e d b y t h e a r b i t r a t o r o r a r b i t r a t o r s m a y b e e n t e r e d i n a n y c o u r t h a v i n g j u r i s d i c t i o n t h e r e o f , e x c e p t c o n t r o v e r s i e s o r C l a i m s r e l a t i n g t o a e s t h e t i c e f f e c t a n d e x c e p t t h o s e w a i v e d a s p r o v i d e d f o r i n S u b p a r a g r a p h 4 . 3 . 5 . S u c h c o n t r o v e r s i e s o r C l a i m s u p o n w h i c h t h e A r c h i t e c t h a s
3 g i v e n n o t i c e a n d r e n d e r e d a d e c i s i o n a s p r o v i d e d i n S u b p a r a g r a p h 4 . 4 . 4 s h a l l b e s u b j e c t t o a r b i t r a t i o n u p o n w r i t t e n d e m a n d o f e i t h e r p a r t y . A r b i t r a t i o n m a y b e c o m m e n c e d w h e n 4 5 d a y s h a v e p a s s e d a f t e r a C l a i m h a s b e e n r e f e r r e d t o t h e A r c h i t e c t a s p r o v i d e d i n P a r a g r a p h 4 . 3 a n d n o d e c i s i o n h a s b e e n r e n d e r e d .
. . . .
4 . 5 . 7 J u d g m e n t o n F i n a l A w a r d . T h e a w a r d r e n d e r e d b y t h e a r b i t r a t o r o r a r b i t r a t o r s s h a l l b e f i n a l , a n d j u d g m e n t m a y b e e n t e r e d u p o n i t i n a c c o r d a n c e w i t h a p p l i c a b l e l a w i n a n y c o u r t h a v i n g j u r i s d i c t i o n t h e r e o f .
T h e r e a f t e r , a p p a r e n t l y P a r k s a n d H a y e s e n t e r e d i n t o
s o m e t y p e o f s u b c o n t r a c t i n c o n n e c t i o n w i t h t h e p r o j e c t . W e s a y
" a p p a r e n t l y " b e c a u s e t h e r e c o r d d i s c l o s e s a p r o p o s a l d a t e d M a y
2 5 , 1 9 9 5 , s i g n e d b y r e p r e s e n t a t i v e s f r o m H a y e s t o P a r k s , b u t n o t
s i g n e d b y P a r k s , a n d a n o t h e r i n s t r u m e n t d a t e d S e p t e m b e r 9 , 1 9 9 5 ,
g e n e r a t e d b y P a r k s , s t y l e d " S U B C O N T R A C T A G R E E M E N T , " s i g n e d b y
n e i t h e r P a r k s n o r H a y e s . I n a n y e v e n t , H a y e s c o m m e n c e d i t s
e n d e a v o r s o n t h e p r o j e c t a n d a f t e r c o m p l e t i o n t h e r e o f a d i s p u t e
a r o s e a s t o c e r t a i n c h a r g e s c l a i m e d b y H a y e s . H a y e s m a d e a
d e m a n d f o r a r b i t r a t i o n i n a c c o r d a n c e w i t h i t s u n d e r s t a n d i n g o f 1 t h e a g r e e m e n t . U p o n t h i s d e m a n d b e i n g m a d e o n P a r k s , P a r k s m a d e
a d e m a n d f o r a r b i t r a t i o n a s t o t h i s c l a i m a g a i n s t C A R T A , w h i c h
r e s u l t e d i n t h i s s u i t .
W i t h r e g a r d t o t h e p r i n c i p a l i s s u e a s t o t h i s a p p e a l ,
b e i n g w h e t h e r C A R T A h a d a u t h o r i t y t o e n t e r i n t o a c o n t r a c t
p r o v i d i n g f o r a r b i t r a t i o n , w e f i n d t h e c a s e o f W . M . S c h l o s s e r
1 I t d o e s n o t a p p e a r t h a t e i t h e r t h e H a y e s p r o p o s a l o r t h e P a r k s s u b c o n t r a c t c o n t a i n e d a n a r b i t r a t i o n c l a u s e .
4 C o . v . S c h o o l B o a r d , 9 8 0 F . 2 d 2 5 3 ( 4 t h C i r . 1 9 9 2 ) , p a r t i c u l a r l y
s i g n i f i c a n t .
I n t h a t c a s e a c o n t r a c t o r w a s s u i n g t o r e q u i r e t h e
s c h o o l b o a r d t o a r b i t r a t e a d i s p u t e i n a c c o r d a n c e w i t h a
c o n t r a c t , a n d t h e s c h o o l b o a r d d e f e n d e d o n t h e g r o u n d t h a t i t h a d
n o a u t h o r i t y t o e n t e r i n t o a n a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t a n d i t s a c t
i n d o i n g s o w a s u l t r a v i r e s a n d u n e n f o r c e a b l e .
I n r e s p o n d i n g t o t h i s c o n t e n t i o n , t h e 4 t h C i r c u i t 2 a p p l i e d w h a t i t d e s i g n a t e d t h e D i l l o n R u l e a n d o p i n e d a s f o l l o w s
( a t p a g e 2 5 5 ) :
T h e q u e s t i o n b e f o r e t h e c o u r t i s w h e t h e r t h e S c h o o l B o a r d p o s s e s s e s t h e a u t h o r i t y u n d e r t h e l a w s o f t h e C o m m o n w e a l t h o f V i r g i n i a t o a g r e e t o a r b i t r a t e c o n t r a c t u a l d i s p u t e s , f o r i f i t d o e s n o t , t h e n a n y s u c h a g r e e m e n t b y t h e B o a r d i s u n e n f o r c e a b l e a s u l t r a v i r e s a n d t h e m o t i o n t o c o m p e l a r b i t r a t i o n t h e r e f o r e m u s t b e d e n i e d . S e e R i c h m o n d R y . C o . v . R i c h m o n d , E t c . , 1 4 5 V a . 2 6 6 , 2 9 9 , 1 3 3 S . E . 8 8 8 , 8 9 8 ( 1 9 2 6 ) ( “ W h e n t h e c o n t r a c t i s o n c e d e c l a r e d u l t r a v i r e s , t h e f a c t t h a t i t i s e x e c u t e d d o e s n o t v a l i d a t e i t , n o r c a n i t b e r a t i f i e d s o a s t o m a k e i t t h e b a s i s o f s u i t o r a c t i o n , n o r d o e s t h e d o c t r i n e o f e s t o p p e l a p p l y . ” ) ; a c c o r d R i c h a r d L . D e a l & A s s o c s . , I n c . v . C o m m o n w e a l t h , 2 2 4 V a . 6 1 8 , 2 9 9 S . E . 2 d 3 4 6 ( 1 9 8 3 ) . T h e r e s o l u t i o n o f t h i s q u e s t i o n d e p e n d s i n t u r n u p o n a p p l i c a t i o n o f t h e D i l l o n R u l e , a r l u e o f c o n s t r u c t i o n a p p l i c a b l e i n V i r g i n i a w h e n d e t e m r i n i n g t h e p o w e r s o f l o c a l g o v e r n m e n t : “ T h e r e c a n b e n o q u e s t i o n t h a t V i r g i n i a l o n g h a s f o l l o w e d , a n d s t i l l a d h e r e s t o , t h e D i l l o n R u l e o f s t r i c t c o n s t r u c t i o n c o n c e r n i n g t h e p o w e r s o f l o c a l g o v e r n i n g b o d i e s . ” C o m m o n w e a l t h v . C o u n t y B d . , 2 1 7 V a . 5 5 8 , 2 3 2 S . E . 2 d 3 0 , 4 0 ( 1 9 7 7 ) .
2 T h e R u l e t a k e s i t s n a m e f r o m J o h n F . D i l l o n , a F e d e r a l C i r c u i t J u d g e , C h i e f J u s t i c e o f t h e I o w a S u p r e m e C o u r t , n o t e d l a w p r o f e s s o r a n d a u t h o r o f D i l l o n o n M u n i c i p a l C o r p .
5 A c c o r d i n g t o t h e D i l l o n R u l e , l o c a l g o v e r n i n g b o d i e s s u c h a s c o u n t i e s , m u n i c i p a l c o r p o r a t i o n s , a n d s c h o o l b o a r d s “ p o s s e s s a n d c a n e x e r c i s e o n l y t h o s e p o w e r s e x p r e s s l y g r a n t e d b y t h e G e n e r a l A s s e m b l y , t h o s e n e c e s s a r i l y o r f a i r l y i m p l i e d t h e r e f r o m , a n d t h o s e t h a t a r e e s s e n t i a l a n d i n d i s p e n s a b l e . ” . . . T h e R u l e i s s t r i c t l y c o n s t r u e d a n d s t r i c t l y e n f o r c e d b y t h e V i r g i n i a S u p r e m e C o u r t a n d t h e c o u r t d o e s n o t l i b e r a l l y r e c o g n i z e g o v e r n m e n t a l p o w e r s b y i m p l i c a t i o n . S e e B r o w n , 3 2 9 S . E . 2 d a t 4 7 2 ( p o w e r t o l e a s e r e a l t y c a n n o t b e i m p l i e d f r o m c o u n t y ’ s e x p r e s s p o w e r t o s e l l o r c o n v e y r e a l t y ) ; C o m m o n w e a l t h v . C o u n t y B d . , 2 3 2 S . E . 2 d a t 4 4 ( p o w e r t o b a r g a i n c o l l e c t i v e l y c a n n o t b e i m p l i e d f r o m e x p r e s s l y g r a n t e d p o w e r s o f s c h o o l b o a r d s t o c o n t r a c t , h i r e e m p l o y e e s , a n d s e t t e r m s o f e m p l o y m e n t ) . S i g n i f i c a n t l y , “ [ i ] f t h e r e i s a n y r e a s o n a b l e d o u b t w h e t h e r l e g i s l a t i v e p o w e r e x i s t s , t h a t d o u b t m u s t b e r e s o l v e d a g a i n s t t h e l o c a l g o v e r n i n g b o d y . ” C o n f r e r e C l u b , 3 8 7 S . E . 2 d a t 4 7 3 ( e m p h a s e s a d d e d ) ; a c c o r d S t a l l i n g s v . W a l l , 2 3 5 V a . 3 1 3 , 3 1 6 , 3 6 7 S . E . 2 d 4 9 6 , 4 9 7 ( 1 9 8 8 ) .
S c h l o s s e r a n d t h e S c h o o l B o a r d a g r e e t h a t t h e s t a t e c o n s t i t u t i o n d o e s n o t e x p r e s s l y c o n f e r t h e p o w e r t o a r b i t r a t e o n V i r g i n i a s c h o o l b o a r d s . B o t h p a r t i e s a l s o a p p e a r t o a g r e e t h a t s u c h a p o w e r c a n n o t b e c o n s i d e r e d “ e s s e n t i a l ” o r “ i n d i s p e n s a b l e ” t o t h e f u n c t i o n i n g o f s c h o o l b o a r d s . T h e r e f o r e , i f t h e p o w e r t o a g r e e t o a r b i t r a t e i s n o t e x p r e s s l y g r a n t e d b y s t a t u t e o r c a n n o t b e i m p l i e d f r o m a p o w e r e x p l i c i t l y c o n f e r r e d o n s c h o o l b o a r d s b y t h e G e n e r a l A s s e m b l y , i t d o e s n o t e x i s t .
S c h l o s s e r c o n t e n d s t h a t t h e a u t h o r i t y t o a g r e e t o a r b i t r a t e i s c o n f e r r e d i n s e c t i o n 2 2 . 1 - 7 1 o f t h e V i r g i n i a C o d e . T h a t s t a t u t e , w h i c h l i s t s t h e c o r p o r a t e p o w e r s o f t h e C o m m o n w e a l t h ’ s s c h o o l b o a r d s , p r o v i d e s t h a t e v e r y
s c h o o l b o a r d i s . . . v e s t e d w i t h a l l t h e p o w e r s a n d c h a r g e d w i t h a l l t h e d u t i e s , o b l i g a t i o n s a n d r e s p o n s i b i l i t i e s i m p o s e d u p o n s c h o o l b o a r d s b y l a w a n d m a y s u e , b e s u e d , c o n t r a c t , b e c o n t r a c t e d w i t h a n d , i n a c c o r d a n c e w i t h t h e p r o v i s i o n s o f t h i s t i t l e , p u r c h a s e , t a k e , h o l d , l e a s e a n d c o n v e y s c h o o l p r o p e r t y . . . .
V a . C o d e A n n . § 2 2 . 1 - 7 1 ( M i c h i e 1 9 8 5 ) ( e m p h a s i s a d d e d ) . S c h l o s s e r a s s e r t s t h a t b e c a u s e t h e S c h o o l B o a r d h a s t h e “ c a p a c i t y t o c o n t r a c t , [ i t ] . . . c l e a r l y h a s t h e p o w e r t o e n t e r i n t o c o n s t r u c t i o n c o n t r a c t s c o n t a i n i n g a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s f o r t h e r e s o l u t i o n o f c l a i m s r e l a t i n g t o t h e c o n t r a c t . ” A p p e l l a n t ’ s B r . a t 1 0 - 1 1 .
6 I t i s n o t e n t i r e l y c l e a r w h e t h e r S c h l o s s e r c o n t e n d s t h a t t h e g r a n t o f t h e p o w e r t o c o n t r a c t i n s e c t i o n 2 2 . 1 - 7 1 i s a ne x p r e s s c o n f e r r a l o f t h e p o w e r t o a g r e e t o a r b i t a t r e o rw h e t h e r i t c o n t e n d s t h a t t h e p o w e r t o a r b i t a t r e i si m p l i e d i n t h e p o w e r t o c o n t r a c t . W h i l e n e i t h e r c o n t e n t i o n i s w i t h o u t f o r c e , u l t i m a t e l y e a c h f a i l s . B t h o t h eP u b l i c P r o c u r e m e n t A c t , V i r g i n i a C o d e § § 1 1 - 3 5 e t s e q ,. a n d s e c t i o n 1 5 . 1 - 5 0 8 o f t h e V i r g i n i a C o d e c o n f i r mt h a t t h e V i r g i n i a G e n e r a l A s s e m b l y d o e s n o t c o n s i d e r t h e g r a n t o f a r i g h t t o c o n t r a c t a s e x r e p s s l yc o n f e r r i n g a r i g h t t o a g r e e t o a r b i t r a t e . I t i s a l os e v i d e n t f r o m t h e s e s t a t u t e s , e s p e c i a l l y w h e n t h e y a r e c o n s t r u e d s t r i c t l y a s r e q u i r e d b y t h e D i l l o n R u l e , t h a t w e a r e n o t a t l i b e r t y t o i m p l y s u c h a r i g h t f r o m t h e S c h o o l B o a r d ’ s r i g h t t o c o n t r a c t .
I n S c h l o s s e r , a s h e r e , t h e c o n t r a c t o r c o n t e n d e d t h a t
e v e n i f s t a t e l a w d o e s n o t p e r m i t a r b i t r a t i o n , t h e F e d e r a l
S t a t u t e , w h i c h d o e s , o v e r r u l e s s t a t e l a w . I n d i s p o s i n g o f t h i s
q u e s t i o n t h e S c h l o s s e r C o u r t s t a t e d t h e f o l l o w i n g ( a t p a g e 2 5 8 ) :
S c h l o s s e r , p e r h a ps a n t i c i p a t i n g o u r h o l d i n g , c o n t e n d s t h a t t h e F e d er a l A r b i t r a t i o n A c t p r e e m p t s a p p l i c a t i o n o f t h e D i ll o n R u l e . I t a r g u e s t h a t a n y s t a t e l a w , s u c h a s t h e D i l l o n R u l e , t h a t p r o h i b i t s e n f o r c e m e n t o f a n a r b it r a t i o n a g r e e m e n t r u n s a f o u l o f t h e F A A b e c a u s e t h e F AA “ i s a c o n g r e s s i o n a l d e c l a r a t i o n o f a l i b e r a l f e d e r a l po l i c y f a v o r i n g a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t s , n o t w i t h s t n d i a n g a n y s t a t e s u b s t a n t i v e o r p r o c e d u r a l p o l i c i e s t o t h e c o n t r a r y , ” M o s e s H . C o n e M e m o r i a l H o s p . V . M e r u r y c C o n s t r . C o r p . , 4 6 0 U . S . 1 , 2 4 , 1 0 3 S . C t . 9 2 7 , 9 4 , 7 1 4 L . E d . 2 d 7 6 5 ( 1 9 8 3 ) , w h i c h r e q u i r e s t h a t f e d e r a l c o u r t s “ r i g o r o u s l y e n f o r c e a g r e e m e n t s t o a r b i t r a t e , ” D e a n W i t t e r R e y n o l d s I n c . v . B y r d , 4 7 0 U . S . 2 1 3 , 2 2 1 , 1 0 5 S . C t . 1 2 3 8 , 1 2 4 3 , 8 4 L . E d . 2 d 1 5 8 ( 1 9 8 5 ) . T h i s a r g u m e n t i s u n a v a i l i n g .
T h e F A A d o e s e m b o d y “ a n a t i o n a l p o l i c y f a v o r i n g a r b i t r a t i o n . ” S o u t h l a n d C o r p . v . K e a t i n g , 4 6 5 U . S . 1 ,
1 0 , 1 0 4 S . C t . 8 5 2 , 8 5 8 , 7 9 L . E d . 2 d 1 ( 1 9 8 4 ) . T h i s p o l i c y i s e n u n c i a t e d b r o a d l y i n s e c t i o n 2 o f t h e F A A , w h i c h p r o v i d e s i n p e r t i n e n t p a r t t h a t
7 [ a ] w r i t t e n p r o v i s i o n i n . . . a c o n t r a c t e v i d e n c i n g a t r a n s a c t i o n i n v o l v i n g c o m m e r c e t o s e t t l e b y a r b i t r a t i o n a c o n t r o v e r s y t h e r e a f t e r a r i s i n g o u t o f s u c h c o n t r a c t o r t r a n s a c t i o n , . . . s h a l l b e v a l i d ; i r r e v o c a b l e , a n d e n f o r c e a b l e , s a v e u p o n s u c h g r o u n d s a s e x i s t a t l a w o r i n e q u i t y f o r t h e r e v o c a t i o n o f a n y c o n t r a c t .
9 U . S . C . § 2 ( e m p h a s i s a d d e d ) . A n d w e h a v e h e l d t h a t “ [ t ] h e l a n g u a g e o f [ s e c t i o n 2 ] r e q u i r e s t h a t s t a t e s p l a c e n o g r e a t e r r e s t r i c t i o n s u p o n a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s t h a n t h e y p l a c e u p o n o t h e r c o n t r a c t u a l t e r m s , ” a n d t h a t g e n e r a l l y , “ i f a s t a t e l a w s i n g l se o u t a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t s a n d l i m i t s t h e i r e n f o r c e a b li i t y i t i s p r e e m p t e d . ” S a t u r n D i s t r i b . C o r p . v . W i l l i ma s , 9 0 5 F . 2 d 7 1 9 , 7 2 2 ( 4 t h C i r . ) ( e m p h a s e s a d d e d ; f o o nt o t e o m i t t e d ) , c e r t . D e n i e d , _ _ _ _ U . S . _ _ _ _ , 1 1 1 S . C t . 5 1 6 , 1 1 2 L . E d . 2 d 5 2 7 ( 1 9 9 0 ) . I n S a t u r n , f o r e x a m p l e , w e i n v a l i d a t e d a p r o v i s i o n o f t h e V i r g i n i a M o t o r V e h i c l e D e a l e r L i c e n s i n g A c t w h i c h p r o h i b i t e d a u t o m o b i l e m a n u f a c t u r e r s a n d d e a l e r s f r o m e n t e r i n g i n t o a g r e e m e n t s t h a t i n c l u d e d m a n d a t o r y a l t e r n a t i v e d i s p u t e r e s o l u t i o n p r o v i s i o n s . W e h e l d t h a t t h e p r o v i s i o n w a s p r e e m p t e d b y t h e F A A b e c a u s e i t “ s i n g l e d [ d ] o u t a r b i t r a t i o n c l a u s e s a n d u n r e a s o n a b l y b u r d e n [ e d ] t h e a b i l i t y t o f o r m a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t s . ” 9 0 5 F . 2 d a t 7 2 3 .
T h e D i l l o n R u l e , h o w e v e r , d o e s n o t s i n g l e o u t a n d d i s p r o p o r t i o n a t e l y b u r d e n a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s . I t i s a r u l e o f g e n e r a l a p p l i c a b i l i t y t h a t d e f i n e s a n d i n v a l i d a t e s a l l u l t r a v i r e s a c t s o f l o c a l g o v e r n i n g b o d i e s . U n l i k e t h e p r o v i s i o n d r a w n i n t o q u e s t i o n i n S a t u r n , t h e R u l e i s n o t “ a n i d i o s y n c r a t i c r u l e s p e c i f i c t o a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t , ” s b u t i s i n s t e a d “ m e r e l y a n u n r e m a r k a b l e p a r t o f V i r i n g i a ’ s g e n e r a l l a w s o f c o n t r a c t f o r m a t i o n . ” I d . a t 7 2 5 . A s “ a g e n e r a l r u l e o f c o n t r a c t f o r m a t i o n , ” S u p a k & S o n s M f g . C o . v . P e r v e l I n d u s . , I n c . , 5 9 3 F . 2 d 1 5 , 3 1 3 7 ( 4 t h C i r . 1 9 7 9 ) , i t c o n s t i t u t e s a “ g r o u n d [ ] a s e x i s t [ s ] a t l a w o r i n e q u i t y f o r t h e r e v o c a t i o n o f a n y c o n t r a c t , ” w i t h i n t h e m e a n i n g o f 9 U . S . C . § 2 . A s s u c , h i t f a l l s w i t h i n t h e e x c e p t i o n t o s e c t i o n 2 ' s g e n e r a l r u l e o f e n f o r c e a b i l i t y o f a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n s , a n d t h e r e f o r e i s n o t p r e e m p t e d b y t h e F A A . S e e P e r r y v . T h o m a s , 4 8 2 U . S .
8 4 8 3 , 4 9 2 n . 9 , 1 0 7 S . C t . 2 5 2 0 , 2 5 2 7 n . 9 , 9 6 L . E d . 2 d 4 2 6 ( 1 9 8 7) ( u n d e r t h e F A A , “ s t a t e l a w , w h e t h e r o f l e g i s l a t iv e o r j u d i c i a l o r i g i n , i s a p p l i c a b l e i f t h a t l a w a r o s e t o g o v e r n i s s u e s c o n c e r n i n g t h e v a l i d i t y , r e v o c a b i li t y , a n d e n f o r c e a b i l i t y o f c o n t r a c t s g e n e r a l l y” ) ( e m p h a s i s i n o r i g i n a l ) ; S u p a k , 5 9 3 F . 2 d a t 1 3 7 ( “ S e ct i o n 2 [ o f t h e F A A ] d i c t a t e s t h e e f f e c t o f a c o n t r a c t ua l l y a g r e e d - u p o n a r b i t r a t i o n p r o v i s i o n , b u t i t d o e s n o t d i s p l a c e s t a t e l a w o n t h e g e n e r a l p r i n c i p l e s g o v e r n i n g f o r m a t i o n o f t h e c o n t r a c t i t s e l f . ” ) .
W e r e c o g n i z e t h a t t h e F e d e r a l C i r c u i t C o u r t w a s
a p p l y i n g t h e g e n e r a l l a w o f V i r g i n i a i n S c h l o s s e r r e l a t i v e t o
a u t h o r i t y o f g o v e r n m e n t a l b o d i e s t o c o n t r a c t , b u t w e f i n d t h e l a w
o f V i r g i n i a o n t h i s q u e s t i o n t o b e a l m o s t i d e n t i c a l t o t h e l a w o f
t h i s S t a t e .
W e a c c o r d i n g l y c o n c l u d e t h a t S c h l o s s e r i s a n
a p p r o p r i a t e c a s e f o r u s t o f o l l o w . C o n s e q u e n t l y , w e f i n d t h e
a c t i o n o f C A R T A i n e x e c u t i n g t h e c o n t r a c t p r o v i d i n g f o r
a r b i t r a t i o n w a s u l t r a v i r e s .
O u r d e t e r m i n a t i o n t h a t S c h l o s s e r i s a p p r o p r i a t e
a u t h o r i t y i s r e i n f o r c e d b y t h e f a c t t h a t a t l e a s t o n e o l d e r
T e n n e s s e e c a s e , N a s h v i l l e v . S u t h e r l a n d & C o . , 9 2 T e n n . 3 3 5 , 2 1
S . W . 6 7 4 ( 1 8 9 3 ) , q u o t e s w i t h a p p r o v a l t h e D i l l o n R u l e , a n d t h e
9 f u r t h e r f a c t t h a t t h e e n a b l i n g S t a t e s t a t u t e a u t h o r i z e s 3 a r b i t r a t i o n o n l y a s t o l a b o r d i s p u t e s .
I n r e a c h i n g t h i s d e c i s i o n , w e a r e a w a r e t h a t i n a t
l e a s t o n e c a s e i n v o l v i n g a m u n i c i p a l i t y , 4- - a c a s e m e n t i o n e d b y
t h e C h a n c e l l o r i n h i s b e n c h o p i n i o n - - a c o n t r a c t c o n t a i n i n g a n
a r b i t r a t i o n c l a u s e w a s t h e s u b j e c t o f a s u i t , b u t i n t h a t c a s e n o
a t t a c k w a s m a d e a s t o t h e v a l i d i t y o f t h e c l a u s e a n d t h e
C h a n c e l l o r h i m s e l f c o n c e d e d t h a t i t w a s n o t a u t h o r i t y i n t h e c a s e
a t b a r .
F i n a l l y a s t o t h i s i s s u e , w e a r e a l s o a w a r e t h a t t h e 5 g e n e r a l T e n n e s s e e a r b i t r a t i o n s t a t u t e d o e s n o t e x e m p t
g o v e r n m e n t a l e n t i t i e s , b u t w e b e l i e v e t h a t u n d e r t h e T e n n e s s e e
r u l e a s t o t h e a u t h o r i t y o f s u c h e n t i t i e s , i t w o u l d b e n e c e s s a r y
3 T . C . A . 7 - 5 6 - 1 0 2 ( d ) a n d ( e ) p r o v i d e t h e f o l l o w i n g :
( d ) T h e m u n i c i p a l i t y , c o u n t y , o r c o m b i n a t i o n t h e r e o f , o r a t r a n s i t a u t h o r i t y c r e a t e d u n d e r t h e p r o v i s i o n s o f t h i s p a r t , h a s t h e p o w e r a n d a u t h o r i t y t o b a r g a i n c o l l e c t i v e l y w i t h l a b o r o r g a n i z a t i o n s r e p r e s e n t i n g e m p l o y e e s a n d m a y e n t e r i n t o a g r e e m e n t s w i t h s u c h o r g a n i z a t i o n s r e l a t i v e t o w a g e s , s a l a r i e s , h o u r s , w o r k i n g c o n d i t i o n s , h e a l t h b e n e f i t s , p e n s i o n s a n d r e t i r e m e n t a l l o w a n c e s o f s u c h e m p l o y e e s .
( e ) I n t h e c a s e o f a n y l a b o r d i s p u t e i n v o l v i n g s u c h e m p l o y e e s w h e r e c o l l e c t i v e b a r g a i n i n g d o e s n o t r e s u l t i n a s e t t l e m e n t , t h e s a m e s h a l l b e s u b m i t t e d a t t h e w r i t t e n r e q u e s t o f e i t h e r p a r t y t o f i n a l a n d b i n d i n g a r b i t r a t i o n , p u r s u a n t t o t h e p r o v i s i o n s o f a n y a g r e e m e n t e n t e r e d i n t o s o p r o v i d i n g , o r i n t h e a b s e n c e o f s u c h p r o v i s i o n s , w i t h t h e w r i t t e n c o n s e n t o f b o t h p a r t i e s . . . .
4 W i l e m a n v . M a y o r a n d A l d e r m e n , E t c . , 2 9 T e n n . A p p . 1 7 2 , 1 9 5 S . W . 2 d 3 2 5 ( 1 9 4 6 ) .
5 T . C . A . T i t l e 2 9 , C h a p t e r 5 .
1 0 f o r t h e a r b i t r a t i o n s t a t u t e t o s p e c i f i c a l l y i n c l u d e t h e m b e f o r e
t h e y w o u l d b e a u t h o r i z e d t o e n t e r i n t o a n a r b i t r a t i o n a g r e e m e n t .
I n l i g h t o f o u r d i s p o s i t i o n o f t h e f i r s t i s s u e , i t i s
u n n e c e s s a r y t h a t w e a d d r e s s t h e o t h e r t w o .
B e c a u s e n o i s s u e i s r a i s e d a s t o t h e r i g h t o f H a y e s t o
r e q u i r e a r b i t r a t i o n , t h e s t a y i s s u e d b y t h i s C o u r t a s t o t h a t
f e a t u r e o f t h e c a s e i s l i f t e d .
F o r t h e f o r e g o i n g r e a s o n s t h e j u d g m e n t o f t h e T r i a l
C o u r t i s r e v e r s e d a n d t h e r e l i e f s o u g h t b y C A R T A i n t h e T r i a l
C o u r t i s g r a n t e d . C o s t s o f a p p e a l , a s w e l l a s c o s t s b e l o w , a r e
a d j u d g e d a g a i n s t P a r k s .
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ H o u s t o n M . G o d d a r d , P . J .
C O N C U R :
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ D o n T . M c M u r r a y , J .
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ C h a r l e s D . S u s a n o , J r . , J .
1 1